中国证券监管委


中国证券监督管理委员会关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知
中国证券监管委



为了进一步规范历史遗留问题股票上市托管确认问题，做好最后一批历史遗留问题企业股票上市工作，经研究决定，交易所对历史遗留问题企业上市托管确认工作应采取统一的操作程序，具体要求如下：
一、历史遗留问题企业的上报材料经证监会审核，在证监会发行部出具反馈意见时，企业即可以做股票托管确认工作。
二、历史遗留问题企业需在证监会指定的至少一种全国性报刊上发布至少三次公告，通知持有该公司股票的投资者到上市公司所在地证券登记机构办理股份托管确认手续。公司的非流通股份也应同时办理托管确认手续。
三、公告中需明确规定办理股份托管确认的期限不得少于7个工作日，以便投资者有足够时间办理有关手续。
四、托管确认工作结束后，交易所的登记结算公司应向证监会发行部出具公司流通股份的托管确认率达到95％以上，非流通股份的托管确认率达到100％的证明文件，证监会发行部收到此文后，方安排企业上发审会。
五、对于未托管确认的社会公众股，交易所必须按下列方式处理：
（1）沪、深登记结算公司和当地登记结算公司同时对未托管确认的股份设立总帐和股东的明细帐，开专户统一管理，该帐户的股份暂不流通；
（2）投资者前来办理股票托管确认手续时，到上交所上市的企业，当地登记机构需验证投资者的身份证、股权证和股东帐户卡，验收合格后，上海证券中央登记结算公司将该股份从专户划出，转入流通。到深交所上市的企业，当地登记机构需为未托管确认的股东进行电脑配号，产生
对应的证券帐户卡号码，投资者前来办理股票托管确认手续时，当地登记机构需验证投资者的身份证、股权证原件并收回股权证，为投资者补办开户手续并引导投资者到指定的证券商处办理手续，使该部分股份进入流通。
六、当地登记机构在办理历史遗留问题企业股票的全部集中托管和托管确认手续时，应只收一次费用，不得进行重复收费。



1997年7月28日
煤炭工业部、财政部等


煤炭工业部、国家经济贸易委员会、财政部、中国人民银行、中国工商银行关于印发《国家扶持煤炭企业发展第三产业和多种经营贴息贷款项目管理办法》的通知
煤炭工业部、财政部等


各煤管局、省（区）煤炭厅（局、公司），直管矿务局（公司）、北京矿务局、地质总局，有关省（区）、计划单列市经（计）委，中国人民银行有关分行，中国工商银行有关分行：
为加强国家扶持煤炭企业发展第三产业和多种经营贴息贷款项目的管理，切实用好贷款并发挥应有的效益，1994年煤炭部提出了《煤炭工业部发展第三产业和多种经营贴息贷款项目管理办法（试行）》。根据一年来的实际执行情况，经国家经贸委、财政部、中国人民银行、中国工
商银行、煤炭部共同对试行办法进行了修订和完善，制订了《国家扶持煤炭企业发展第三产业和多种经营贴息贷款项目管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。在执行中有何问题，请及时报告。

国家扶持煤炭企业发展第三产业和多种经营贴息贷款项目管理办法
为加强国家扶持煤炭企业发展第三产业和多种经营贴息贷款（以下简称贷款）项目的管理，切实用好贷款并发挥其应有的效益，根据国家有关政策和银行贷款规定，制定本管理办法。

第一章 总 则
第一条 国家扶持煤炭企业发展第三产业和多种经营贴息贷款，这是给国有重点煤矿减人提效和解决富余职工分流转产二次就业的一项特殊扶持政策。
第二条 贷款由中国工商银行按技改专项贷款进行管理，主要用于转产和发展多种经营的技术改造项目投资，也可用于项目所需流动资金。任何单位或个人不得截留或挪用。
第三条 贷款要重点扶持衰老报废矿井多、减人提效任务重和特殊困难的企业，优先安排经济效益好、能按期归还贷款、就业容量大的项目。
第四条 使用贷款的单位必须在其所在地工商银行开户。
第五条 煤炭企业要制订切实可行的调整产业结构，分流转产人员，发展多种经营、第三产业，提高经济效益的发展规划。

第二章 贷款项目计划的编报程序
第六条 企业根据综合利用、多种经营、第三产业发展规划，结合上年度项目实施情况，编制下年度项目建议计划。经省煤炭厅（局、公司），直管矿务局（公司）初审后报煤炭部。
第七条 年度贷款项目建议计划的主要内容有：
1．上年度项目计划的完成情况。
2．本年度建议计划安排的依据和原则，并按产业结构、建设性质说明本年度建议计划的投资构成。
3．按煤炭部统一格式和要求填报建议计划表。
第八条 列入建议计划的项目应具备以下条件：
1．符合国家产业政策，经济效益好，具有还贷能力。归还贷款期限（含项目建设期）一般控制在3—5年。
2．新开项目要具有按审批权限批准的有关文件（项目建议书、可行性报告、初步设计）。
3．项目建设期一般不超过2年，续建项目不能突破该项目原定贷款规模。
第九条 煤炭部对项目建议计划协调、平衡和审查后，由煤炭部下达贷款项目建议计划评审通知。
第十条 项目单位收到评审通知后，应积极会同当地工商银行、计经委组织对项目进行初步审查评估，审查意见由省（市、区）煤炭机构和工商银行分行分别反馈到煤炭部和中国工商银行。
第十一条 煤炭部会同国家经贸委、财政部、中国人民银行和中国工商银行对贷款项目建议计划审定后，由煤炭部下达贷款项目计划，中国工商银行下达相应贷款指标。

第三章 项目审批权限
第十二条 列入年度计划的新开项目必须有经过批准的项目建议书、可行性研究报告和初步设计。可行性研究报告和初步设计要委托有相应资格的设计单位承担。总投资规模在100万元以下的小型项目可不编制可行性研究报告和初步设计，只批复项目建议书。
第十三条 可行性研究报告的审批权限按以下规定办理。总投资（含贷款和自筹，以下同）在3000万元（不含3000万元）以下的项目，由企业上级主管部门审批，报煤炭部备案；3000万元至5000万元（不含5000万元）的项目，由企业上一级主管部门提出预审意见
，报煤炭部审批；5000万元以上的项目，由煤炭部提出预审意见，报国家经贸委审批。
初步设计的审批权限可按上述规定下浮一级进行审批。
第十四条 属火工产品、压力容器或设备等国家控制生产的产品，其可行性研究报告由国家或煤炭部授权的专业部门审批。
第十五条 对外（含港、澳、台）合资兴办的第三产业和多种经营项目，其审批办法按《中华人民共和国中外合资经营企业法》及其实施细则的有关规定办理。

第四章 贷款方式及资金落实
第十六条 贷款可由矿务局（或相当企事业单位）对当地工商银行实行统贷统还，有条件的项目开发单位也可以实行自贷自还，按期归还贷款，签订相应的贷款合同。
第十七条 贷款到位后，贷款单位须将有关文件抄送财政部驻所在省财政监察专员办事处及当地税务机关备案。
第十八条 按国家和当地政府有关扶持发展第三产业、安置富余职工等有关政策，与当地税务机关商定具体纳税办法。

第五章 贷款项目计划的实施与调整
第十九条 贷款项目计划下达后，贷款单位要积极与当地工商银行联系，办理有关手续，落实贷款资金。并于每月初（3日以前）将贷款资金到位情况报煤炭部。
第二十条 严格项目管理，保证施工进度按计划进行。项目单位必须按煤炭部规定填报项目完成情况表。
第二十一条 实行项目负责制，对项目调研、筹资、设计、施工、建成后的经营和还贷，实行全过程、全权负责。项目投产后，要实行自主经营、单独核算、自负盈亏，保证按期还贷。
第二十二条 项目计划下达后，原则上不进行调整。个别项目确须调整时，经当地工商银行审查同意后，可在贷款规模不变的情况下，项目间调整贷款额，并报上一级主管部门备案。项目投资规模的调整，由原设计部门重新调整概算，按项目审批权限逐级批复。停止贷款项目和更换新
的贷款项目，贷款单位征得当地工商银行同意后，须报煤炭部和工商银行总行批准后执行。
第二十三条 项目工程竣工后，由项目单位组织竣工验收和编制竣工决算。项目投产经营1年后，按第十三条规定审批单位组织项目后评估，企业评估情况要报上级主管部门备案，企业上级主管部门评估情况要报煤炭部备案。
第二十四条 项目实施过程中，因决策失误或自筹资金不落实，拖延工期，甚至终止，所造成的一切经济损失，由项目单位负责，并追究有关单位、决策者和项目负责人的责任。

第六章 贴息及财务管理
第二十五条 项目的可行性研究报告和初步设计的论证、评估，按半贴息进行经济分析。
第二十六条 经财政部审核，每笔贷款由中央财政在年度预算指标内据实贴息，期限为3年。
第二十七条 项目单位在贷款到位之后，将贷款合同副本和利息划拨单由省煤管局或直属矿务局汇集按季度报煤炭部。
煤炭部按季度将利息划拨单复印件集中报财政部。财政部审核后将贴息资金拨付给煤炭部，煤炭部再具体落实到项目单位。各项目单位收到贴息资金后应据实冲减财务费用。煤炭部应按季度将贴息资金拨付情况报送财政部。
第二十八条 任何单位和个人不得以任何理由挪用或截留贷款贴息资金。
第二十九条 项目单位要加强财务管理。各煤炭企业应严格执行财政部财工字〔1995〕22号《关于印发〈国有企业兴办企业若干财务问题的暂行规定〉的通知》。

第七章 附 则
第三十条 本办法自公布之日起实施。



1995年6月18日