国家外汇管理局对外汇、贵金属和外汇票证等进出国境的管理施行细则(附英文)

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国家外汇管理局对外汇、贵金属和外汇票证等进出国境的管理施行细则(附英文)

国家外汇管理局


国家外汇管理局对外汇、贵金属和外汇票证等进出国境的管理施行细则(附英文)
国家外汇管理局




一、为贯彻执行《中华人民共和国外汇管理暂行条例》第二十七条、第二十八条、第十九条和第三十条的规定,特制定本细则。
二、入境人员携带外汇、人民币外汇票证,携带黄金、白银、白金等贵金属及其制品,进入中国国境,数量不受限制;但是,必须向入境地海关申报。
三、入境人员将携入的外汇、人民币外汇票证,携入的黄金、白银、白金等贵金属及其制品,复带出境,海关凭原入境申报单查验放行。
四、入境人员将携入的外汇、人民币外汇票证,或者将汇入的外汇,兑成人民币,在离境前可以按规定将未用完的人民币兑回外汇;出境时,海关凭中国银行发给的兑出外汇的证明查验放行。
五、入境人员携带在中国境内购买的黄金、白银、白金等贵金属制品出境,海关在国家规定的限额内凭出售单位的证明查验放行。
六、出境人员携带外汇、人民币外汇票证出境,海关凭中国银行发给的证明查验放行。
对境内中国银行开出或者售出的外币汇票、外币旅行支票、外币旅行信用证、人民币现钞保管证和存折保管证,由海关查验放行,中国银行不另行发给证明。
七、居住在中国境内的中国人、外国侨民和无国籍人移居出境时携带黄金、白银、白金等贵金属及其制品,海关在国家规定限额内查验放行。
八、居住在中国境内的中国人、外国侨民和无国籍人所持有的人民币支票、汇票、存折、存单等人民币支付凭证,不得携带、托带或者邮寄出境。
九、居住在中国境内的中国人,持有境外的债券、股票、房地契,以及同处理境外债权、遗产、房地产和其他外汇资产有关的各种证书、契约和含有支付命令的授权书、函件等,非经国家外汇管理总局或者分局批准,不得携带、托带或者邮寄出境。
十、已歇业的外国企业和已离境的外国侨民,要求将存放在中国境内的外国有价证券携带出境,必须经国家外汇管理总局或者分局批准,海关凭批准的证件放行;但是,我国的证券、股票,不得携带、托带或者邮寄出境。
十一、凡中国与外国订有双边货币进出国境协定者,按照协定的规定办理。
十二、香港、澳门同胞携带外汇、人民币外汇票证,携带黄金、白银、白金等贵金属及其制品,出境、入境,都按照本细则规定办理。
十三、本细则由国家外汇管理总局公布施行。

Rules Governing the Carrying of Foreign Exchange, Precious Metalsand Payment Instruments in Convertible Currency into or out of China

(Promulgated by the State General Administration of ExchangeControl on August 10, 1981)

Important Notice: (注意事项)

当发生歧意时, 应以法律法规颁布单位发布的中文原文为准.
In case of discrepancy, the original version in Chinese shall prevail.

Whole Document (法规全文)

Rules Governing the Carrying of Foreign Exchange, Precious Metals
and Payment Instruments in Convertible Currency into or out of China
(Promulgated by the State General Administration of Exchange
Control on August 10, 1981)
Article 1
These rules are formulated for implementing the stipulations in Articles
27, 28, 29 and 30 of the "Provisional Regulations for Exchange Control of
the People's Republic of China".
Article 2
No restriction is imposed on the quantity of foreign exchange, payment
instruments in convertible Renminbi, gold, silver, platinum and other
precious metals and objects made from them which may be carried into China
by persons entering the country, but they must be declared to the Customs
at the place of entry.
Article 3
The carrying out of China of foreign exchange, payment instruments in
convertible Renminbi, gold, silver, platinum and other precious metals and
objects made from them previously brought in shall be permitted by the
Customs against the original declaration form issued at the time of entry.
Article 4
The unused portion of the Renminbi which has been converted either from
foreign exchange and payment instruments in convertible Renminbi brought
in, or from foreign exchange remitted in by persons entering the country
may be converted back into foreign exchange before their departure from
China and the Customs shall permit the taking out of China of the foreign
exchange so obtained against the exchange memo issued by the Bank of
China.
Article 5
The carrying out of China of objects made from gold, silver, platinum and
other precious metals bought in the country shall be permitted by the
Customs against certification by the sellers within the limit as
prescribed by the state.
Article 6
The carrying out of China of foreign exchange and payment instruments in
convertible Renminbi shall be permitted by the Customs against
certification by the Bank of China. The carrying out of China of drafts,
traveller's cheques and traveller's letters of credit in foreign currency,
and Renminbi bank-note and passbook custodian certificates issued or sold
by the Bank of China shall be permitted by the Customs after examination,
and no certification by the Bank of China is required.

Article 7
Chinese, or foreign nationals, or stateless persons residing in China
shall, when emigrating from the country, be permitted by the Customs to
carry out of China gold, silver, platinum and other precious metals and
objects made from them within the limit as prescribed by the state.
Article 8
The carrying or sending out of China in person, or by others, or by post
of Renminbi cheques, drafts, passbooks and deposit certificates and other
Renminbi payment instruments held by Chinese, or foreign nationals, or
stateless persons residing in the country is not permitted.
Article 9
Unless otherwise approved by the State General Administration of Exchange
Control or its branch offices, it is not permitted to carry or send out of
China in person, or by others, or by post, documents and securities held
by Chinese residing in the country, such as foreign bonds, debentures,
shares and title deeds; certification and agreements relating to the
settlement of creditor's rights, inheritances, real estate and other
foreign exchange assets abroad; and letters and instruments containing
instructions of payment abroad.
Article 10
Where foreign enterprises which have terminated their business in China
and foreign nationals who have left China wish to carry out of China
foreign securities kept in the country, they shall be permitted to do so
by the Customs on the approval of the State General Administration of
Exchange Control or its branch offices, but it is not permitted to carry
out of the country Chinese securities and shares whether in person, or by
others, or by post.
Article 11
Where bilateral agreements have been signed between China and foreign
countries on the carrying of currencies into and out of each other's
boundary, matters will be handled in accordance with the provisions
thereof.
Article 12
These rules shall also apply where foreign exchange, payment instruments
in convertible Renminbi, gold, silver, platinum and other precious metals
and objects made from them are carried into or out of China by compatriots
from Hongkong and Macao.
Article 13
These rules are promulgated by the State General Administration of
Exchange Control.



1981年8月10日
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财政部、国家税务总局关于模具产品增值税先征后返的通知

财政部


财政部、国家税务总局关于模具产品增值税先征后返的通知
财税[1997]115号

1997-10-08财政部 国家税务总局



各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)、国家税务局,财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处:
经国务院批准,现对模具产品增值税问题通知如下:
一、在1997年底以前,对本通知附件所列80户国有专业模具生产企业生产销售的模具产品,实行先按规定征收增值税,后按实际缴纳税额返还70%的办法。返还资金按分税制财政体制的规定,由中央财政和地方财政分别负担。具体返还办法按财政部、国家税务总局、中国人民
银行(94)财预字第55号文件的规定办理。
二、模具企业自营出口或委托、销售给出口企业和市县外贸企业出口的货物执行出口退税的有关规定,不适用上述先征后返增值税的办法。
三、本通知自1997年1月1日起执行。

附件:享受模具产品增值税先征后返政策的企业名单

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| 序| | |
| | 企 业 名 称 | 企 业 详 细 地 址 |
| 号| | |
|--|-------------------|---------------------|
| 1|北京模具厂 |北京市崇文区敬业西里2号 |
|--|-------------------|---------------------|
| 2|北京东方模具厂 |北京市朝阳区酒仙桥路10号 |
|--|-------------------|---------------------|
| 3|北京鑫迪模具制造公司 |北京市大兴县黄村镇兴华中路 |
|--|-------------------|---------------------|
| 4|北京机电研究院精密模具公司 |北京市工体北路4号 |
|--|-------------------|---------------------|
| 5|天津市模具厂 |天津市河北区金钟河东街 |
|--|-------------------|---------------------|
| 6|天津市汽车模具厂 |天津市北辰区韩家墅村西 |
|--|-------------------|---------------------|
| 7|天津市电讯模具厂 |天津市红桥区西关外大街139号 |
|--|-------------------|---------------------|
| 8|天津市金刚石工具厂 |天津市河西区佟楼信济里65号 |
|--|-------------------|---------------------|
| 9|保定向阳航空精密模具厂 |河北省保定市向阳北路88号 |
|--|-------------------|---------------------|
|10|山西太原模具厂 |太原市新冠庄南街8号 |
|--|-------------------|---------------------|

|11|内蒙古第一机械制造厂工具厂 |内蒙区包头市青山区 |
|--|-------------------|---------------------|
|12|沈阳模具厂 |沈阳市皇姑区黄河大街九段一号 |
|--|-------------------|---------------------|
|13|沈阳模具中心 |沈阳市铁西区北二中路三号 |
|--|-------------------|---------------------|
|14|沈阳金杯模具厂 |沈阳市皇姑区塔湾街16-18号 |
|--|-------------------|---------------------|
|15|沈阳新阳冶金设备制造厂 |沈阳市皇姑区阳山路1号 |
|--|-------------------|---------------------|
|16|大连瓦轴集团工具制造有限公司 |辽宁省瓦房店市北共济街一段 |
|--|-------------------|---------------------|
|17|沈阳五三工厂工具制造厂 |沈阳市沈河区惠工街泽工南巷62号 |
|--|-------------------|---------------------|
|18|吉林省工模具公司 |长春市红旗街29号 |
|--|-------------------|---------------------|
|19|中国第一汽车集团吉林轻型车工具厂 |吉林省吉林市吉林大街恒山路2号 |
|--|-------------------|---------------------|
|20|黑龙江省模具技术开发中心 |黑龙江省齐齐哈尔市永安大街54号 |
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| 序| | |
| | 企 业 名 称 | 企 业 详 细 地 址 |
| 号| | |
|--|-------------------|---------------------|
|21|上海电器股份有限公司星火模具厂 |上海市海拉尔路22号 |
|--|-------------------|---------------------|
|22|上海广电模具成型公司 |上海市田林路140号 |
|--|-------------------|---------------------|
|23|上海电机(集团)公司电机模具厂 |上海市余姚路50号 |
|--|-------------------|---------------------|
|24|上海腾飞模具技术开发公司 |上海市闵行江川路555号 |
|--|-------------------|---------------------|
|25|上海电表厂模具分厂 |上海市控江路1677号 |
|--|-------------------|---------------------|
|26|上海标准件模具厂 |上海市西康路732号 |
|--|-------------------|---------------------|
|27|上海无线电模具厂 |上海市周家嘴路1010号 |
|--|-------------------|---------------------|
|28|上海橡胶模具厂 |上海市陕西北路八一五弄 |
|--|-------------------|---------------------|
|29|上海精益模具厂 |上海市合肥路215号 |
|--|-------------------|---------------------|
|30|上海器皿模具厂 |上海市光复西路2521号 |
|--|-------------------|---------------------|

|31|上海塑料制品模具厂 |上海市定西路759号 |
|--|-------------------|---------------------|
|32|无锡模具厂 |江苏省无锡市广瑞路10号 |
|--|-------------------|---------------------|
|33|国营昆山大型塑料模架厂 |江苏省昆山市玉山镇环城北路7号 |
|--|-------------------|---------------------|
|34|南京模具联合公司 |南京市珠江路470号 |
|--|-------------------|---------------------|
|35|镇江船山模架厂 |江苏省镇江市丁卯开发区 |
|--|-------------------|---------------------|
|36|浙江模具厂 |浙江省台州市黄岩区青年西路 |
|--|-------------------|---------------------|
|37|浙江塑料模具制造中心 |浙江省余姚市余姚镇新建北路 |
|--|-------------------|---------------------|
|38|浙江塑料模架厂 |浙江省金华市解放西路286号 |
|--|-------------------|---------------------|
|39|浙江精密工模具厂 |浙江省余姚市瓶窑镇 |
|--|-------------------|---------------------|
|40|铜陵市三佳电子(集团)有限责任公司 |安徽省铜陵市石城路 |
|--|-------------------|---------------------|
|41|中国扬子集团模具中心 |安徽省滁州市扬子工业区 |
|--|-------------------|---------------------|
|42|芜湖万通模具厂 |安徽省芜湖市团结东路34号 |
|--|-------------------|---------------------|
|43|福州模具厂 |福州市福马路124号 |
|--|-------------------|---------------------|
|44|福建工模具厂 |福建省三明市陈大镇 |
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| 序| | |
| | 企 业 名 称 | 企 业 详 细 地 址 |
| 号| | |
|--|-------------------|---------------------|
|45|厦门星隆模具厂 |福建省厦门市湖星区 |
|--|-------------------|---------------------|
|46|山东模具总公司 |济南市槐荫区道德北街62号 |
|--|-------------------|---------------------|
|47|济南模具厂 |济南市黄台南路44号 |
|--|-------------------|---------------------|
|48|烟台泰利汽车模具厂 |山东省烟台市芝罘区南大街140号 |
|--|-------------------|---------------------|
|49|莱芜市模具厂 |山东省莱芜市文化南路8号 |
|--|-------------------|---------------------|
|50|山东济宁模具厂 |山东省济宁市中区环城北路36号 |
|--|-------------------|---------------------|
|51|烟台北级星IK模具有限公司 |山东省烟台市只楚路137号 |
|--|-------------------|---------------------|
|52|一拖(洛阳)模具厂 |河南省洛阳市涧西区建设路154号 |
|--|-------------------|---------------------|
|53|洛阳市涧西矿山模具厂 |河南省洛阳市涧西区建设路206号 |
|--|-------------------|---------------------|
|54|南阳中原模具厂 |河南省南阳市北京路6号 |
|--|-------------------|---------------------|
|55|鹤壁市模具制造厂 |河南省鹤壁市建设街8号 |
|--|-------------------|---------------------|

|56|鄂州鄂丰模具厂 |湖北省鄂州市文星大道4号 |
|--|-------------------|---------------------|
|57|东风汽车模具厂 |湖北省十堰市东岳路84号 |
|--|-------------------|---------------------|
|58|武汉铝材模具厂 |武汉市江岸区沿江大道156号 |
|--|-------------------|---------------------|
|59|武汉市科达电子仪器仪表模具公司 |武汉市江岸区六合路三多里17号 |
|--|-------------------|---------------------|
|60|江西省模具研究开发中心 |江西省景德镇市东郊 |
|--|-------------------|---------------------|
|61|湘潭电机力源模具有限公司 |湖南省湘潭市下摄司街302号 |
|--|-------------------|---------------------|
|62|广州型腔模具厂 |广州市昌岗中路慎德东18号 |
|--|-------------------|---------------------|
|63|广州轻工模具厂 |广州市洪德路8号 |
|--|-------------------|---------------------|
|64|深圳南方模具厂 |深圳蛇口工业大道 |
|--|-------------------|---------------------|
|65|深圳航空精密模具塑料制品公司 |深圳市上步工业区富华路口中航小区 |
|--|-------------------|---------------------|
|66|珠海中航模具塑料有限公司 |珠海市九洲大道中航工业大厦 |
|--|-------------------|---------------------|
|67|广东省韶关市模具厂 |广东省韶关市浈江中路124号 |
|--|-------------------|---------------------|
|68|成都模具厂 |成都市九眼桥太平南街20号 |
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| 序| | |
| | 企 业 名 称 | 企 业 详 细 地 址 |
| 号| | |
|--|-------------------|---------------------|
|69|重庆市模具中心 |重庆市沙坪坝区汉渝路123号 |
|--|-------------------|---------------------|
|70|成都成飞汽车模具中心 |成都市西郊黄田坝 |
|--|-------------------|---------------------|
|71|成都航发工具装备公司 |成都市双桥子 |
|--|-------------------|---------------------|
|72|西南冶金机械厂 |四川省彭山县风鸣镇北郊 |
|--|-------------------|---------------------|
|73|北碚玻璃模具厂 |重庆市北碚东阳镇 |
|--|-------------------|---------------------|
|74|陕西渭河精密工模具厂 |陕西省歧山县蔡家坡 |
|--|-------------------|---------------------|
|75|天水长城精密模具厂 |甘肃天水秦城区南廓路50号 |
|--|-------------------|---------------------|
|76|潍坊工模具总厂 |山东省潍坊市坊子区六马路 |
|--|-------------------|---------------------|
|77|深圳龙华实业公司 |深圳市蛇口工业大道北龙华大厦 |
|--|-------------------|---------------------|
|78|四川仪表十四厂 |重庆市北培区歇马小磨滩 |
|--|-------------------|---------------------|
|79|广州市东华模具推杆厂 |广州市增城市荔城镇纺织路16号 |
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|80|营口模具厂 |辽宁省营口市站前区大庆路 |
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1997年10月8日

关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》的通知

中国证券监督管理委员会


关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》的通知


各基金管理公司,工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行证券投资基金托管部:
为贯彻落实《证券投资基金管理暂行办法》,加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理,规范证券投资基金(以下简称“基金”)的运作,切实保障基金持有人的合法权益,促进基金业健康发展,中国证监会制定了《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》,现予发布,请认真遵照执行。
本规定实施前已通过中国证监会组织的有关基金从业人员考试并已在基金管理公司、基金托管部任职的工作人员,视为已取得基金从业人员资格,并补发基金从业人员资格证书。其他尚未通过中国证监会组织的有关基金从业人员考试的基金管理公司、基金托管部现有工作人员,须在2000年7月1日前取得基金从业人员资格。


第一章 总则
第一条 为加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理,规范证券投资基金(以下简称“基金”)的运作,切实保障基金持有人的合法权益,促进基金业健康发展,根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定,制定本规定。
第二条 本规定所称基金从业人员包括下列人员:
(一)基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员;
(二)基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员;
(三)基金管理公司的基金经理;
(四)基金管理公司的督察员;
(五)基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员;
(六)基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员;
(七)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他人员。
前款(一)项所称高级管理人员是指基金管理公司、基金托管部的总经理、副总经理以及中国证监会认定的其他人员;(三)项所称基金经理是指在基金管理公司中专门负责基金投资的专业人员;(四)项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核工作,并可以就监察稽核情况独立向公司董事长、中国证监会行使报告权的专业人员。
第三条 中国证监会依照本规定,负责对基金从业人员资格进行监督管理。
前款所称基金从业人员资格,包括基金从业资格、基金经理资格和高级管理人员的任职资格。
第四条 基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的,应当由拟聘用单位按照本规定的要求,向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核,经审核符合条件的,核准其基金从业资格和基金经理资格,发给其资格证书。
申请高级管理人员任职资格的,中国证监会除对其申请材料进行书面审核外,还可以对申请人进行考察、面谈。
第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。

第二章 基金从业资格
第六条 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员,应当取得基金从业资格。
第七条 基金从业人员申请基金从业资格,应当具备下列条件:
(一)具有中华人民共和国国籍,但经中国证监会批准的除外;
(二)具有完全民事行为能力;
(三)遵守国家有关法律、法规以及行业规范,熟悉有关证券、金融法律、法规;
(四)品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密;
(五)具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历;或具有其他专业专科以上学历,并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历,具备证券、金融、法律等专业知识;
(六)通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试;
(七)中国证监会规定的其他条件。
第八条 有下列情形之一的,不得申请基金从业资格:
(一)受过刑事处罚或重大行政处罚的;
(二)担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总经理及其他高级管理人员,并对以上结果负有个人责任的;
(三)个人所负债务到期尚未清偿,且数额较大的;
(四)被中国证监会认定为证券市场禁入者的;
(五)中国证监会认定的不适合从事基金业务的其他情形。
第九条 基金从业人员申请基金从业资格,应当由拟聘任单位向中国证监会报送下列材料:
(一)中国证监会统一印制的申请表;
(二)学历、学位证明复印件;
(三)身份证复印件;
(四)基金从业资格考试证明复印件;
(五)拟聘任单位对申请人的推荐意见;
(六)中国证监会要求报送的其他材料。

第三章 基金经理资格
第十条 拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员,除具有基金从业资格外,还应当取得基金经理资格。
第十一条 申请基金经理资格,应当具备下列条件:
(一)具有基金从业资格;
(二)有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历,具有丰富的证券分析、证券投资经验和良好的工作业绩;
(三)通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试;
(四)中国证监会规定的其他条件。
第十二条 基金从业人员申请基金经理资格的,拟聘任单位除应当按照本规定第九条(一)、(二)、(三)项规定向中国证监会报送材料外,还须提交下列材料:
(一)基金从业资格证书复印件;
(二)基金经理资格考试证明复印件;
(三)中国证监会要求报送的其他材料。

第四章 高级管理人员任职资格
第十三条 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员的,应当由其拟聘任单位按照本规定的要求,向中国证监会报送材料,经中国证监会审核符合条件的,方可任职。
第十四条 基金从业人员申请高级管理人员任职资格,应当具备下列条件:
(一)具有基金从业资格;或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历;
(二)有丰富的专业管理知识和经验,较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩;
(三)拟任基金管理公司高级管理人员的,应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历;
拟任基金托管部高级管理人员的,应具有三年以上银行工作经历;
(四)中国证监会规定的其他条件。
第十五条 基金管理公司、基金托管部拟聘任高级管理人员的,除应当按照本规定向中国证监会报送第九条(一)、(二)、(三)项规定的材料外,还应当提交下列材料:
(一)基金从业资格证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明;
(二)拟聘任单位推荐申请人员任职的意见;
(三)中国证监会要求报送的其他材料。

第五章 日常管理
第十六条 中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资格进行年检,对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。
第十七条 基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘单位等行为而失效;但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基金业务活动的,其资格自动失效。重新从事基金业务,应当按本规定要求的程序重新申请相关资格。
第十八条 基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的,应当事先经中国证监会同意并推荐新的人选;未经中国证监会核准任职资格的人员,基金管理公司、基金托管部不得委任其高级管理人员的职责。
第十九条 基金从业人员应遵守国家有关规律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得从事以下活动:
(一)越权或违规经营;
(二)违反基金契约或托管协议;
(三)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(四)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(五)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(六)玩忽职守、滥用职权;
(七)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密;
(八)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职,不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的,应当报中国证监会备案;其他从业人员在非经营性机构兼职的,应当报聘任单位备案。
第二十一条 基金从业人员改变聘用单位,自其离开受聘单位之日起的三个月内,不得在新聘用单位从事基金投资业务。
第二十二条 基金从业人员离开原聘单位后,不得泄露原聘单位的未公开信息,不得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会;高级管理人员和基金经理在离开原单位三个月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。
第二十三条 基金管理公司总经理离任时,公司董事会应当对其进行离任审计,审计结果报中国证监会备案;其他高级管理人员离任时,聘任单位应当对其进行离任检查,检查结果应当报中国证监会备案。
基金托管部的高级管理人员离任时,基金托管人应当对其进行离任检查,检查结果报中国证监会备案。

第六章 罚则
第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业人员,违反国家有关法律、法规和本规定,除按有关法律、法规进行处罚外,中国证监会可依照本规定,视情节轻重给予下列处罚:
(一)警告;
(二)暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月;
(三)取消基金从业人员相关资格,自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内不予受理其基金从业人员相关资格的申请;
(四)取消基金从业人员相关资格,并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的申请。
第二十五条 基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的,中国证监会取消其基金从业人员相关资格。
第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违法、违规受到有关行政部门或者司法机关调查或审讯的,在调查和审讯期间,基金管理公司、基金托管银行应采取必要的措施,保证基金管理公司和基金托管部的正常运作,确保基金资产的安全,中国证监会也可根据情况暂停其基金从业人员相关资格。

第七章 附则
第二十七条 基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规定执行。
第二十八条 基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。
基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。
基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的基金经理的任免应当报中国证监会备案。
第二十九条 本规定由中国证监会负责解释。
第三十条 本规定自发布之日起施行。