关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关审核问题的通知
财政部
关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关审核问题的通知
财企[2011]14号
国务院有关部委，有关直属机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国资委（局），中国证券登记结算有限责任公司，有关国有创业投资机构、国有创业投资引导基金：
根据《财政部国资委证监会社保基金会关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知》（财企[2010]278号），我部负责审核国有创业投资机构（以下简称创投机构）和国有创业投资引导基金（以下简称引导基金）提出的豁免国有股转持义务申请。经商国资委、证监会、社保基金会、发展改革委，现就审核中涉及的有关问题补充通知如下：
一、创投机构备案及年检要求
创投机构应遵照《创业投资企业管理暂行办法》（发展改革委等10部门令第39号）规定的条件和程序完成备案，且最近一年必须通过备案管理部门的年度检查（申请豁免转持义务当年新备案的国有创业投资机构除外）。
二、投资时点确认
创投机构投资于未上市中小企业，其投资时点以创投机构投资后，被投资企业取得工商行政管理部门核发的法人营业执照或工商核准变更登记通知书的日期为准。同一创投机构对未上市中小企业进行多轮投资的，第一次投资为初始投资，其后续投资均按初始投资的时点进行确认。
三、被投资企业规模认定
被投资企业规模按照创投机构初始投资时点之上一年度末的相关指标进行认定。职工人数由被投资企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定；年销售（营业额）和资产总额均须以会计师事务所审计的年度合并会计报表数据为准。
四、国有股的回拨或解冻
创投机构已按《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）实施国有股转持，经财政部会同社保基金会审核符合豁免转持政策的，实行回拨处理。回拨的国有股权包括：（1）由该创投机构转持至社保基金会的国有股；（2）社保基金会持股期内因上市公司利润分配或资本公积转增等原因，由该部分国有股派生的相关权益，包括送股、转增股本及现金分红等。
创投机构或其国有出资人已按财企[2009]94号文件规定以现金替代方式履行国有股转持义务，经财政部会同社保基金会审核符合豁免转持政策的，实行回拨处理。回拨资金额按照创投机构或其国有出资人缴入中央金库的资金额确定。
按照财企[2009]94号文件规定，国有全资创投机构所持上市公司国有股被冻结但尚未被转持的，须先按照《财政部国资委证监会社保基金会关于加快推进国有股转持工作的通知》（财企[2010]393号）的有关要求，将国有股变更登记到社保基金会转持股票账户后，再按财企]2010]278号文件和本通知的规定申请办理国有股回拨手续。国有控股创投机构所持上市公司国有股被冻结但尚未被转持的，可直接向我部提出解冻申请，经我部审核符合豁免转持政策的，实行解冻处理。解冻的国有股包括：（1）创投机构股票账户中因实施国有股转持政策而被冻结的国有股；（2）该部分国有股被冻结期间因上市公司利润分配或资本公积转增等原因，由该部分国有股派生的部分权益，包括送股、转增股本等。
创投机构应于2011年10月31日前向我部提出回拨或解冻的申请，逾期将不予受理。
五、申报资料
（一）被投资企业拟首次公开发行股票并上市前，创投机构申请豁免国有股转持义务，应当提供以下资料：
1.申请报告。由创投机构以红头文件形式出具，编文号并加盖创投机构公章。主要内容包括：创投机构基本情况，按照《创业投资企业管理暂行办法》规定条件和程序完成备案及经备案管理部门年度检查情况，对被投资企业进行投资的主要情况，创投机构初始投资时被投资企业的有关情况（包括企业设立时间、股东人数及性质、投资时企业名称、上一年度末资产总额、营业收入、职工人数等），被投资企业股份制改制情况及股本结构（包括国有股东及持股情况），被投资企业公开发行股票预案，国有股转持预案及创投机构所持国有股拟转持数量等。
2.创投机构营业执照复印件及章程。
3.创业投资企业备案管理部门同意创投机构备案的文件及近一年年检结果的通知。
4.创投机构初始投资完成后被投资企业营业执照复印件（或工商行政管理部门出具的工商核准变更登记通知书）及公司章程。
5.被投资企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位出具的创投机构初始投资时点之上一年度末被投资企业职工人数证明。
6.会计师事务所出具的创投机构初始投资时点之上一年度末被投资企业年度审计报告。
7.省级以上国有资产管理部门出具的被投资企业国有股权管理批复文件。
8.被投资企业关于公开发行股票的股东大会决议及股份发行方案。
9、其他说明材料。
（二）已实施国有股转持或国有股已被冻结，创投机构申请国有股（现金）回拨或解冻，应当提供以下资料：
1.申请报告。由创投机构以红头文件形式出具，编文号并加盖创投机构公章。主要内容包括：创投机构基本情况，按照《创业投资企业管理暂行办法》规定条件和程序完成备案及经备案管理部门年度检查情况，对被投资企业进行投资的主要情况，创投机构初始投资时被投资企业的有关情况（包括企业设立时间、股东人数及性质、投资时企业名称、上一年度末资产总额、营业收入、职工人数等），被投资企业股份制改制情况及股本结构（包括国有股东及持股情况），被投资企业公开发行股票及上市情况，创投机构国有股转持或被冻结情况，社保基金会持股或国有股被冻结期间上市公司利润分配或资本公积转增等情况，申请回拨或解冻的国有股（现金）数量等。
2.创投机构营业执照复印件及章程。
3.创业投资企业备案管理部门同意创投机构备案的文件及近一年年检结果的通知。
4.创投机构初始投资完成后被投资企业营业执照复印件（或工商行政管理部门出具的工商核准变更登记通知书）及公司章程。
5.被投资企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位出具的创投机构初始投资时点之上一年度末被投资企业职工人数证明。
6.会计师事务所出具的创投机构初始投资时点之上一年度末被投资企业年度审计报告。
7.被投资企业关于利润分配和资本公积转增等方案的决议及实施公告。
8.创投机构股票账户卡复印件，创投机构或其国有出资人上缴资金的一般缴款书复印件和承接回拨资金的银行账户复印件（仅限于涉及现金回拨情形）。
9.其他说明材料。
创投机构提交的有关资料，如涉及上市公司相关信息的，应当符合上市公司信息披露相关法律法规和规则以及《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》（国办发[2010]55号）的要求，避免涉及上市公司未公开信息，确保上市公司信息披露的公平性。
六、引导基金审核要求
引导基金的资质认定，由我部会同发展改革委按照《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发［2008］116号）有关规定进行审定，引导基金应提供相关说明材料。引导基金申请豁免的其他条件及程序，均比照对创投机构的相关要求办理。
七、资料报送
财政部企业司具体负责豁免创投机构和引导基金国有股转持义务的审核工作，创投机构和引导基金可将申请资料（一式两份）直接寄送至：北京市西城区三里河财政部企业司企业三处，邮编：100820，联系电话：010-68552428。
财政部
二○一一年二月二十二日
南昌市专利促进和保护办法
江西省南昌市人民政府
南昌市专利促进和保护办法
市人民政府第130号令
第一条 为了保护发明创造专利权，维护专利权人的合法权益，促进科学技术进步和自主创新，根据《中华人民共和国专利法》及其实施细则等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内专利的促进和保护适用本办法。
第三条 市和县、区人民政府应当将专利促进和保护工作纳入国民经济和社会发展计划，建立健全专利促进和保护工作机制，提供必要的经费。
第四条 市和县、区人民政府管理专利工作的部门（以下简称专利管理部门），按照职责权限负责专利促进和保护工作。
发展改革、经济贸易、工商、商贸、质量监督、公安、财政等行政管理部门应当按照各自职责做好专利促进和保护工作。
第五条 市和县、区人民政府及有关行政管理部门，应当开展专利促进和保护宣传教育，营造专利促进和保护的良好环境。
报纸、广播、电视等宣传媒体，应当加强对专利知识的宣传，提高全社会的专利意识。
第六条 市人民政府设立专利专项资金，用于下列事项：
（一）为专利申请提供资助；
（二）促进专利技术实施和产业化；
（三）奖励有重大贡献的发明人或者设计人；
（四）国际间专利交流合作；
（五）人才培养和政策研究；
（六）其他专利促进和保护事项。
专利专项资金的具体使用和管理办法由市专利管理部门
会同市财政部门制定。
县、区人民政府应当根据本县、区专利工作的实际情况设立专利专项资金，用于促进专利事业的发展。
第七条 市专利管理部门应当建立专利信息服务平台，提供专利信息服务。
第八条 被授予专利权的单位，应当自专利权公告之日起3个月内发给发明人或者设计人奖金。一项发明专利的奖金最低不少于3000元；一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最低不少于600元。
由于发明人或者设计人的建议被其所属单位采纳而完成的发明创造，被授予专利权的单位应当从优发给奖金。
发给发明人或者设计人的奖金，企业可以计入成本，事业单位可以从事业费中列支。
第九条 被授予专利权的单位在专利权的有效期限内实施专利后，每年应当从实施该项发明或者实用新型专利所得利润纳税后提取不低于3%或者从实施该项外观设计专利所得利润纳税后提取不低于0.3%，作为报酬支付发明人或者设计人，也可以参照上述比例，一次性支付发明人或者设计人报酬。
被授予专利权的单位转让或者许可他人实施其专利的，应当自收到转让费或者许可费后3个月内，提取不低于该转让费或者许可费纳税后的12%作为报酬支付发明人或者设计人。
第十条 被授予专利权的单位可以将其专利权作价出资，专利权作价出资占注册资本的比例在国家规定的范围内由合作方约定。
被授予专利权的单位以专利权入股的，应当从该股份收益中提取不低于15%作为报酬支付发明人或者设计人；双方另有约定的，从其约定。
第十一条 专利管理部门应当加强对企业事业单位专利工作的指导，帮助企业事业单位建立和完善专利工作制度。
第十二条 涉及专利产品或者技术的下列事项，申请人或者申报人应当向有关行政管理部门提交市专利管理部门认可的专利检索报告：
（一）申请政府资助研究开发、技术改造、技术引进或者成果转化项目；
（二）申请市政工程项目立项；
（三）申报政府相关奖励；
（四）法律、法规规定的其他情形。
第十三条 有下列情形之一的，当事人应当提供专利证书和当年专利年费缴纳凭证等专利权有效证明，有关行政管理部门和单位应当进行查验：
（一）发布专利实施广告；
（二）进行专利资产评估；
（三）办理专利权质押。
第十四条 展览会、推广会、交易会等的举办者对标有专利标记的参展产品或者技术，应当查验其专利证书和当年专利年费缴纳凭证等专利权有效证明或者专利许可合同。对未能提供专利权有效证明或者专利许可合同的，举办者应当拒绝其以专利产品、专利技术的名义参展。
第十五条 进口产品、技术涉及专利产品或者技术的，应当要求对方提供专利证书和当年专利年费缴纳凭证等专利权有效证明或者专利许可合同。
第十六条 出口产品、技术涉及专利产品或者技术的，应当检索进口方所在国家或者地区的专利文献。确有需要并具备专利申请条件的，可以先行或者同时向进口方所在国家或者地区提交专利申请。
第十七条 从事专利代理、专利评估等专利服务的中介机构应当具备相应资质，依法办理登记注册手续后，方可从事专利服务。登记注册机构应当将登记注册的有关情况抄送市专利管理部门。
市专利管理部门应当加强对从事专利服务的中介机构的指导与监督。
第十八条 从事专利服务的中介机构及其工作人员应当遵守法律、法规的规定，独立、客观、公正地开展业务，不得以不正当手段招揽业务，不得出具虚假报告，不得与当事人串通牟取不正当利益，不得泄露当事人的商业秘密，不得损害专利权人、其他当事人的合法权益和社会公共利益。
第十九条 任何单位和个人不得假冒他人专利、以非专利产品冒充专利产品或者以非专利方法冒充专利方法。
任何单位和个人不得为前款所禁止的行为提供制造、销售、使用、展示、广告及其他便利条件。
第二十条 对假冒他人专利、以非专利产品冒充专利产品或者以非专利方法冒充专利方法的，任何单位和个人都有权向专利管理部门举报。
专利管理部门应当建立举报制度，公布举报方式，并为举报人保密。
第二十一条 未经专利权人许可实施其专利，引起专利侵权纠纷 ，请求市专利管理部门处理的，应当符合下列条件：
(一) 请求人是专利权人或者利害关系人；
(二) 有明确的被请求人和具体的请求事项、事实、理由；
(三) 当事人均未向人民法院起诉；
(四) 被申请人所在地或者侵权行为地在本市行政区域内。
第二十二条 请求市专利管理部门处理专利侵权纠纷，应当提交请求书以及相关证据和证明材料，并按照被请求人的数量提供副本。
市专利管理部门应当自收到请求书之日起7日内，作出是否立案的决定，并书面通知请求人。
市专利管理部门应当自立案之日起7日内，将请求书副本和答辩通知书送达被请求人。被请求人应当自收到请求书副本后的15日内提交答辩书和有关证据。被请求人未提交答辩书和有关证据的，不影响专利侵权案件的处理。
第二十三条 在专利侵权纠纷处理期间，被请求人提出专利权无效宣告请求并被专利复审委员会受理的，可以请求市专利管理部门中止处理，但市专利管理部门认为被请求人提出的中止理由明显不能成立的，可以不中止处理。
第二十四条 市专利管理部门处理专利侵权纠纷，应当自立案之日起3个月内结案，案件情况复杂的不能超过6个月。
第二十五条 市专利管理部门处理专利侵权纠纷，认定侵权行为成立的，可以责令侵权人立即停止侵权行为；认定侵权行为不成立的，应当驳回请求人的请求。当事人不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二十六条 当事人对下列专利纠纷可以请求市专利管理部门进行调解：
(一) 专利申请权和专利权归属纠纷；
(二) 发明人、设计人资格纠纷；
(三) 职务发明的发明人或者设计人的奖励和报酬纠纷；
(四) 在发明专利申请公布后专利权授予前使用发明而未支付适当费用的纠纷；
(五) 侵犯专利权赔偿数额纠纷。
前款第(四)项所列纠纷，专利权人请求市专利管理部门调解，应当在专利权被授予之后提出。
第二十七条 市专利管理部门对专利纠纷进行调解，当事人达成协议的，应当制作调解协议书，由双方当事人签名或者盖章；调解不成的，当事人可以依法申请仲裁或者提起民事诉讼。
第二十八条 专利管理部门及其工作人员不得参与向社会推荐专利产品等经营活动，不得泄露工作中知晓的当事人的有关秘密。
第二十九条 违反本办法规定，展览会、推广会、交易会等举办者未查验专利权有效证明或者专利许可合同的，或者不按照规定拒绝的，由市专利管理部门责令改正，予以警告，并可以处1000元以上5000元以下罚款。
第三十条 违反本办法规定， 从事专利服务的中介机构有提供虚假报告等违法行为的，由有关行政管理部门依法予以处罚；给当事人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条 违反本办法规定，假冒他人专利的，除依法承担民事责任外，由市专利管理部门责令改正并予公告，没收违法所得，可以并处违法所得3倍以下的罚款，没有违法所得的，可以处5万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 违反本办法规定，以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法的，由市专利管理部门责令改正并予公告，可以处5万元以下的罚款。
第三十三条 违反本办法规定，为假冒他人专利、以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法的行为人提供便利条件的，由市专利管理部门责令改正，并可以处1000元以上1万元以下罚款。
第三十四条 从事专利促进和保护工作的行政管理部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 本办法自二○○八年九月一日起施行。