证券投资基金销售结算资金管理暂行规定
中国证券监督管理委员会
证券投资基金销售结算资金管理暂行规定
证监会公告[2011]26号
现公布《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》，自2011年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一一年九月二十三日
证券投资基金销售结算资金管理暂行规定
第一章 总 则
第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据《证券投资基金法》、《证券法》、《证券投资基金销售管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、部门规章，制定本规定。
第二条 基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、基金销售结算资金监督机构（以下简称监督机构）和基金托管银行应当依照有关法律法规和本规定的要求，存放、管理、监督基金销售结算资金，不得损害基金投资人的合法权益。
第三条 中国证监会及其派出机构依法对基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、监督机构和基金托管银行与基金销售结算资金相关的经营活动实施监督管理。
第二章 账户开立人与销售账户
第四条 基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构（以下统称账户开立人）可以在具备基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者作为监督机构的中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）开立基金销售结算专用账户（以下简称销售账户）。
第五条 账户开立人应当按照人民币银行结算账户监管部门和中国证监会的有关规定，开立、变更或者撤销销售账户。
销售账户应当由账户开立人总部统一开立、变更和撤销。
第六条 基金销售机构开立的销售账户可分为总部基金销售结算资金归集账户（以下简称销售归集总账户）和分支机构基金销售结算资金归集账户（以下简称销售归集分账户）。
销售归集总账户是指基金销售机构以总部名义使用的，用于归集基金销售结算资金，并可与基金注册登记机构进行资金交收的销售账户。
销售归集分账户是指基金销售机构以分支机构名义使用的，用于向销售归集总账户划转基金销售结算资金的销售账户。
基金销售机构可以开立多个销售归集总账户和销售归集分账户。
商业银行开立的用于归集、划转基金销售结算资金的内部账户可以视为销售归集总账户和销售归集分账户。
第七条 基金销售支付结算机构开立的销售账户可分为支付归集总账户和支付归集分账户。
支付归集总账户是指基金销售支付结算机构在监督机构开立的，与基金销售机构进行资金交收的销售账户。
支付归集分账户是指基金销售支付结算机构开立的用于归集、划转基金销售结算资金的销售账户。
基金销售支付结算机构只能开立一个支付归集总账户。基金销售支付结算机构可以在多家商业银行开立支付归集分账户，但是在每家商业银行只能开立一个支付归集分账户。
第八条 基金注册登记机构开立的销售账户可分为注册登记账户和募集验资账户。
注册登记账户是指基金注册登记机构用于交收基金销售结算资金的销售账户。
募集验资账户是指基金注册登记机构用于暂存认购资金的销售账户。
基金注册登记机构可以开立多个注册登记账户。对同处于募集期的不同基金的认购资金，基金注册登记机构应当使用不同的募集验资账户。
基金注册登记机构开立募集验资账户的，应当与监督机构约定在募集验资完成后该账户的处理方式。
第九条 账户开立人应当自销售账户开立之日起5个工作日内将有关监督协议和账户信息报中国证监会及账户开立人所在地派出机构备案。中国证监会或者账户开立人所在地派出机构15个工作日内出具无异议回复的，账户开立人可以启用销售账户。
第十条 账户开立人应当自销售账户基本信息发生变更之日起5个工作日内，将账户变更情况报中国证监会及账户开立人所在地派出机构备案。
第十一条 账户开立人撤销销售账户时，应当向监督机构申请，并将销售账户内资金转移至其他销售账户或者返还基金投资人。
账户开立人应当自销售账户撤销之日起5个工作日内将撤销情况报中国证监会及账户开立人所在地派出机构备案。
第十二条 基金销售支付结算机构可以在支付归集总账户内为基金投资人或者基金销售机构设立备付金账户。基金销售支付结算机构应当为备付金账户记录资金明细。
备付金账户可以视为基金投资人的结算账户。一个备付金账户只能与基金投资人或者基金销售机构的一个银行结算账户关联。
基金投资人提交申购（认购）申请，且基金销售支付结算机构扣划备付金账户中留存资金成功的，基金投资人的申购（认购）申请即为有效。
第三章 监督机构及监督协议
第十三条 监督机构为中国结算和具备以下条件的商业银行：
（一）具有基金销售业务资格；
（二）建立与账户开立人销售业务相关信息管理平台联网的监督信息平台。监督信息平台应当具备监督基金投资人身份认证、账户关联、资金划转控制、资金流向监控、大额预警处理、基金销售数据导入、与中国证监会基金综合监管系统联网等功能；
（三）指定特定部门履行监督职责；
（四）与账户开立人签订监督协议。
第十四条 账户开立人与监督机构签订的监督协议应当采用书面形式。监督机构应当建立健全相应的管理制度，确保监督职责落实到位。
商业银行应当指定专门负责基金销售业务部门以外的其他部门履行监督职责。
第十五条 账户开立人与监督机构签订的监督协议，应当载明协议当事人的声明与保证，并应当至少包含以下内容：
（一）账户开立人具有合法的开立销售账户的主体资格，不存在法律、行政法规、规章及规范性文件禁止或者限制开立销售账户的情形；
（二）明确约定协议到期后妥善处理相应业务的方案；
（三）明确约定违约责任。违约责任约定不明的，监督机构对基金投资人承担连带赔偿责任；
（四）明确约定争议解决方式；
（五）当事人负有了解对方遵守本规定及履行协议情况的义务，如发现对方违规或者违约，应当要求对方限期纠正，并及时向中国证监会报告；
（六）本规定第四章及《基金销售结算资金划转流程》（见附件）的要求。
商业银行指定内部部门履行监督职责的，应当建立内部管理制度，确保上述相应监督职责的落实。
第四章 销售账户运作规范
第十六条 监督机构应当监督基金销售结算资金的划转流程，确保基金销售结算资金封闭运行。销售账户不得提取现金，基金销售结算资金也不得用于与基金销售无关的消费或者转账等。
第十七条 监督机构接到账户开立人发起的基金销售结算资金划转指令时，应当确保收款账户是在监督机构备案的账户。基金销售结算资金划转时间应当遵循《基金销售结算资金划转流程》的规定。
基金销售机构不得使用销售归集分账户与基金注册登记机构进行基金销售结算资金交收。
除基金投资人备付金账户与基金销售机构备付金账户之间可以转账外，备付金账户之间不得互相转账。
第十八条 基金投资人申购（认购）失败、赎回基金或者基金分红的资金，应当退回基金投资人的结算账户。
基金投资人结算账户发生变更的，基金投资人应当向基金销售机构或者基金销售支付结算机构提出申请。基金销售机构、基金销售支付结算机构应当在变更基金投资人的结算账户后向监督机构备案。
基金投资人结算账户发生变更，且未向基金销售机构或者基金销售支付结算机构提出申请，致使资金无法返还基金投资人的，基金销售机构、基金销售支付结算机构应当将资金分别存放于销售归集总账户、支付归集总账户，并记录明细。
第十九条 账户开立人用自有资金参与基金申购、赎回等业务的，应当选择其他基金销售机构进行。
第二十条 账户开立人不得以销售账户内的基金销售结算资金向他人提供融资或者担保。
第二十一条 账户开立人为基金投资人设立备付金账户的，应当按季度向基金投资人支付备付金账户利息，其利率应当不低于活期存款利率。
第二十二条 监督机构接到账户开立人发起的基金销售结算资金划转指令后，应当对指令进行明细或者总分核对。
监督机构发现基金销售结算资金划转指令与本规定要求或者监督协议的约定不符的，应当不予执行，并向中国证监会及账户开立人所在地派出机构报告。
监督机构应当对销售账户可能存在的余额、备付金账户的余额和资金使用情况、销售相关费用收取情况进行监督。
第二十三条 账户开立人直接从销售账户扣划销售相关费用的，应当向监督机构提供有关费用收取的证明文件和划往账户的基本信息等。
第二十四条 监督机构应当严格遵守保密规定。除法律法规规定的情形外，履行监督职责的部门不得将账户开立人或者基金投资人的信息泄露给其他部门、机构或者个人。
第五章 监督管理
第二十五条 监督机构应当按照中国证监会要求的格式和程序向中国证监会或者其授权的机构报送基金销售结算资金等数据信息。
第二十六条 中国证监会及其派出机构有权对基金销售结算资金的安全管理及销售账户的开立、使用、撤销等进行定期或者不定期检查，账户开立人、监督机构应当予以配合。
第二十七条 中国证监会及其派出机构依法对违反本规定的机构采取行政监管措施或者实施行政处罚。
第六章 附 则
第二十八条 证券公司从事基金销售业务的，其相关基金销售结算资金的存放和管理可以依照客户交易结算资金的管理办法执行。
第二十九条 中国结算依据其制定并报中国证监会备案的业务规则，办理基金注册登记、资金结算及监督业务。
第三十条 本规定自2011年10月1日起施行。
附件：基金销售结算资金划转流程
附件：
基金销售结算资金划转流程
一、本流程中的D日是指基金合同规定的开放日或者现金红利发放日。D-1日、D+1日、D+2日、D+3日、D+4日为工作日。
二、基金注册登记机构应当于D+1日12:00前处理D-1日15:00至D日15:00所接受的申购、赎回等申请或者D-1日17:00至D日17:00的认购申请（基金认购或者开放申购首日的起始时间为D日9:30），并向基金销售相关机构发送交易确认及交收数据。
三、基金投资人认购基金的，基金销售机构、基金注册登记机构应当按照下列规定划转认购资金：
（一）基金销售机构在基金募集期内可以接受认购申请。基金投资人提交认购申请时，应当全额交付认购资金。
（二）D+1日10:00前，使用销售归集分账户归集认购资金的基金销售机构，应当将认购资金从销售归集分账户划往销售归集总账户。
（三）D+2日15:00前，基金销售机构应当将确认成功的认购资金从销售归集总账户划往募集验资账户。基金注册登记机构可以使用注册登记账户进行认购资金的中转。D+3日10:00前，基金销售机构应当将确认失败的认购资金划往基金投资人的结算账户。
（四）验资完成当日15:00前，基金注册登记机构应当将认购资金在扣除相关手续费后划往基金财产托管账户。验资完成当日下一个工作日10:00前，基金注册登记机构应当将第二次确认失败的认购资金从募集验资账户划往对应基金销售机构的销售归集总账户。
（五）对于划至基金销售机构的应当支付给基金投资人的第二次确认失败认购资金，基金销售机构应当于下一个工作日10:00前将资金划往基金投资人的结算账户。
四、基金投资人申购基金的，基金销售机构、基金注册登记机构应当按照下列规定划转申购资金：
（一）基金销售机构可以在基金成立后接受申购申请。基金投资人提交申购申请时，应当全额交付申购资金。
（二）D+1日10:00前，使用销售归集分账户归集申购资金的基金销售机构，应当将申购资金从销售归集分账户划往销售归集总账户。
（三）D+2日12:00前，基金销售机构应当将确认成功的申购资金在扣除相关手续费后从销售归集总账户划往该基金的注册登记账户。D+3日10:00前，基金销售机构应当将确认失败的申购资金划往基金投资人的结算账户。
（四）D+2日15:00前，基金注册登记机构应当将申购资金从注册登记账户划往基金财产托管账户。
五、基金投资人赎回基金的，基金托管银行、基金注册登记机构、基金销售机构应当按照下列规定划转赎回资金：
（一）基金销售机构可以在基金成立后接受基金投资人的赎回申请。
（二）D+3日12:00前，基金托管银行应当将确认成功的赎回资金从基金财产托管账户划往注册登记账户。
（三）D+3日15:00前，基金注册登记机构应当将赎回资金在扣除相关手续费后从注册登记账户划往对应基金销售机构的销售归集总账户。
（四）D+4日10:00前，基金销售机构应当将赎回资金从销售归集总账户划往基金投资人的结算账户，或者划往销售归集分账户。
（五）D+4日17:00前，使用销售归集分账户的基金销售机构应当将赎回资金划往基金投资人的结算账户。
六、基金发起现金分红的，基金托管银行、基金注册登记机构、基金销售机构应当按照下列规定划转现金分红资金：
（一）D日12:00前，基金托管银行应当将现金分红资金从基金财产托管账户划往注册登记账户。
（二）D日15:00前，基金注册登记机构应当将现金分红资金从注册登记账户划往对应基金销售机构的销售归集总账户。
（三）D+1日10:00前，基金销售机构应当将现金分红资金从销售归集总账户划往基金投资人的结算账户，或者划往销售归集分账户。
（四）D+1日17:00前，使用销售归集分账户的基金销售机构，应当将现金分红资金划往基金投资人的结算账户。
七、基金投资人发起基金转换的，基金托管银行、基金注册登记机构应当按照下列规定划转转换资金：
（一）基金销售机构可以在基金成立后接受基金投资人的基金转换申请。
（二）D+3日12:00前，基金托管银行应当将确认成功的转换资金从转出基金的基金财产托管账户划往注册登记账户。
（三）D+3日15:00前，基金注册登记机构应当将转换资金在扣除相关手续费后从注册登记账户划往转入基金的基金财产托管账户。
八、基金投资人通过基金销售支付结算机构完成资金支付的，基金销售支付结算机构、基金销售机构应当按照下列规定划转资金：
（一）基金销售支付结算机构同时使用支付归集总账户和支付归集分账户的，对于基金投资人的申购（认购）申请，基金销售支付结算机构应当于D+1日10:00前将资金从支付归集分账户划往支付归集总账户，并于12:00前将资金从支付归集总账户划往基金销售机构的销售归集总账户；对于划至基金销售支付结算机构的应当支付给基金投资人的赎回、分红、申购（认购）确认失败的资金，基金销售支付结算机构应当于下一个工作日10:00前将资金划往基金投资人结算账户。
（二）基金销售支付结算机构仅使用支付归集总账户的，对于基金投资人的申购（认购）申请，基金销售支付结算机构应当于D+1日12:00前将资金从支付归集总账户划往基金销售机构的销售归集总账户；对于划至基金销售支付结算机构的应当支付给基金投资人的赎回、分红、申购（认购）确认失败的资金，基金销售支付结算机构应当于下一个工作日10:00前将资金划往基金投资人结算账户。
（三）基金销售支付结算机构不使用任何销售账户的，对于基金投资人的申购（认购）申请，基金销售支付结算机构应当于D+1日12:00前将资金划往基金销售机构的销售归集总账户；对于发至基金销售支付结算机构的基金投资人的赎回、分红、申购（认购）确认失败的清算信息，基金销售支付结算机构应当于下一个工作日10:00前将资金划往基金投资人结算账户。
九、基金管理人可以根据实际情况对中国证监会规定的特殊情况或者特殊基金品种的资金划转流程作相应的调整。
陕西省人工影响天气管理办法
陕西省人民政府
陕西省人工影响天气管理办法
陕西省人民政府令第142号
《陕西省人工影响天气管理办法》已经省政府2009年第20次常务会议通过，现予发布，自2009年11月1日起施行。
省长：袁纯清
二○○九年九月八日
陕西省人工影响天气管理办法
第一条 为了加强和规范人工影响天气工作，有效防御和减轻气象灾害，促进经济社会和谐发展，根据《中华人民共和国气象法》、国务院《人工影响天气管理条例》等法律、法规和国家有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内从事人工影响天气及其管理活动，适用本办法。
第三条 本办法所称人工影响天气，是指为避免或者减轻气象灾害，合理利用气候资源，在适当条件下通过科技手段对局部大气的物理、化学过程进行人工影响，实现增雨（雪）、防雹、消雨、消雾、防霜等目的的活动。
第四条 县级以上人民政府应当加强对人工影响天气工作的领导，建立完善人工影响天气工作的指挥和协调机制，保证人工影响天气工作顺利开展。
省人工影响天气办公室组织协调全省人工影响天气工作。设区的市、县（市、区）人工影响天气办公室组织协调本行政区域内人工影响天气工作。
第五条 县级以上气象主管机构在同级人民政府领导下，负责人工影响天气工作的组织实施和指导管理。
发展和改革、财政、公安、农业、林业、水利、民航、环境保护等部门和有关军事机关应当按照各自职责，做好人工影响天气工作。
第六条 县级以上气象主管机构应当商同级人民政府发展和改革、农业、环境保护等有关部门编制人工影响天气事业发展规划和年度工作计划，报本级人民政府批准后实施，并报上一级气象主管机构备案。
第七条 按照县级以上人民政府批准的人工影响天气工作计划开展的人工影响天气工作属于公益性事业。开展人工影响天气工作所需的基本建设经费、事业经费、作业经费和科学研究以及试验经费列入本级人民政府的财政预算。
第八条 县级以上人民政府鼓励人工影响天气科学技术研究和先进技术的推广使用。对在人工影响天气工作中作出显著成绩的单位以及个人，应当给予表彰奖励。
第九条 从事人工影响天气作业的单位和人员实行资质资格审批制度。
从事人工影响天气作业的单位应当取得《陕西省人工影响天气作业资质证》；从事人工影响天气作业的作业（指挥）人员应当取得《陕西省人工影响天气作业（指挥）资格证》。
第十条 申请人工影响天气作业资质的单位应当具备以下条件：
（一）具有法人资格；
（二）有2人以上取得《陕西省人工影响天气指挥资格证》；
（三）每副火箭发射装置有2人以上、每门高射炮有3人以上取得《陕西省人工影响天气作业资格证》；
（四）作业设备、设施符合国家或行业技术标准（规范）；
（五）储存作业设备和弹药的库房符合有关安全管理规定；
（六）有完善的作业空域申报制度、作业安全管理制度和作业设备的维护、运输、储存、保管等制度；
（七）法律法规规章规定的其他条件。
第十一条 申请人工影响天气作业资质的单位，应当向所在地设区的市气象主管机构提交申请材料，经设区的市气象主管机构核实后，报省气象主管机构审批；经审核符合第十条规定条件的单位，由省气象主管机构发给《陕西省人工影响天气作业资质证》。
第十二条 申请人工影响天气作业（指挥）资格的人员应当具备以下条件：
（一）年满18周岁，身心健康；
（二）指挥人员应当具备中专以上文化程度；
（三）作业人员应当具备初中以上文化程度，年龄50周岁以下。
第十三条 申请人工影响天气作业（指挥）资格的人员，应当向所在地设区的市、县（市、区）气象主管机构提交申请材料，经设区的市气象主管机构培训、考核合格后，由省气象主管机构发给《陕西省人工影响天气作业（指挥）资格证》。
县级以上气象主管机构应当将取得人工影响天气作业（指挥）资格的人员名单告知同级公安机关。
第十四条 县（市、区）气象主管机构应当根据区域气候、地理、交通、通信、人口密度等情况，提出人工影响天气作业站点的布设意见，经设区的市气象主管机构审核后，报省气象主管机构商有关飞行管制部门确定。经确定的作业站点不得擅自变更。
人工影响天气作业站点所需场地由当地人民政府解决。
第十五条 人工影响天气作业站点应当按照《人工增雨防雹作业固定炮站（火箭站）建设技术规范》的要求，建设作业设备库房、弹药库房、发射平台和作业值班室。
第十六条 设区的市、县（市、区）气象主管机构应当根据人工影响天气作业的需要，编制高射炮、火箭发射装置等作业设备采购计划，报省气象主管机构批准后组织采购。购置后的作业设备清单应当向省气象主管机构备案。
炮弹、火箭弹等作业弹药应当由省气象主管机构根据设区的市、县（市、区）的需求，统一购置、统一调拨。
设区的市、县（市、区）气象主管机构之间不得擅自转让、转借作业设备和弹药。因作业确需调剂的，由需求单位报省气象主管机构批准。
第十七条 人工影响天气作业所用弹药的运输应当遵守《民用爆炸物品安全管理条例》的有关规定。
第十八条 县级以上气象主管机构应当建立健全作业弹药管理制度，准确掌握作业弹药的批号、使用期限、配发和存储数量等情况。
作业期间，人工影响天气作业所需弹药应当存储在作业站点弹药库房。
非作业期间，作业站点禁止存放作业弹药。人工影响天气作业弹药应当存放在经所在地公安机关验收合格的专用弹药库房；或者由驻地军队、人民武装部、公安机关协助存储。需要由驻地军队、人民武装部、公安机关协助存储的，县级以上人民政府应当协调解决。
第十九条 有下列情形之一的，县级以上气象主管机构应当适时组织实施人工影响天气作业：
（一）已出现干旱，预计旱情将会加重的；
（二）可能出现严重冰雹天气的；
（三）发生森林、草原火灾或者长期处于高森林、草原火险时段的；
（四）因水资源严重短缺导致生态环境恶化的；
（五）其他需要实施人工影响天气作业的情形。
第二十条 人工影响天气作业单位和个人应当严格遵守《中华人民共和国民用航空法》和《中华人民共和国飞行基本规则》的有关规定，在实施人工影响天气作业前，应当向有关飞行管制部门申请空域和作业时限，并详细记录空域申请时间和批复结果等内容。
第二十一条 相邻设区的市或者县（市、区）需要联合实施人工影响天气作业的，由其共同的上一级气象主管机构协调组织实施。
利用飞机实施人工影响天气作业的，应当由省气象主管机构组织实施。
第二十二条 实施人工影响天气作业必须在批准的空域和时限内，按照国家或行业技术标准（规范）进行操作。
第二十三条 作业地气象台站应当及时无偿地提供实施人工影响天气作业所需的气象探测资料、情报、预报以及作业过程中的天气实况。
农业、水利、林业、环境保护等有关部门应当及时无偿地提供实施人工影响天气作业所需的灾情、水文、火情、大气污染等资料。
第二十四条 负责指挥作业的气象主管机构应当在实施人工影响天气作业前提前向社会公告，并通知当地公安机关做好安全保卫工作。
人工影响天气作业实施结束后，作业地气象主管机构应当在24小时内将作业情况报上一级气象主管机构。
第二十五条 县级以上人民政府应当组织专家对人工影响天气作业的效果进行评估，评估结果作为评价人工影响天气工作的重要依据。
第二十六条 人工影响天气作业中，禁止使用不合格或者报废的人工影响天气作业设备；禁止使用超过有效期或者报废的作业弹药。
超过有效期或者报废的作业弹药应当就地封存，并立即报告省气象主管机构和当地公安机关，由当地公安机关进行销毁或者处理。
第二十七条 任何单位和个人不得侵占人工影响天气作业场地，不得损毁、移动人工影响天气专用设备和相关设备以及进行其他对人工影响天气作业有不利影响的活动。
第二十八条 县级以上气象主管机构应当建立健全人工影响天气作业安全管理制度，逐级落实安全责任。作业站点和作业人员应当严格遵守安全管理制度，确保作业安全。
从事人工影响天气作业的单位应当为从事人工影响天气作业的人员办理人身意外伤害险。
作业期间，与作业无关的人员不得进入作业区域活动。
第二十九条 人工影响天气工作中发生人员伤亡、财产损失和其他安全事故的，所在地气象主管机构应当及时进行处置，并报告当地人民政府和上级气象主管机构，由县级以上人民政府或者有关部门按照有关规定进行调查处理。
第三十条 高射炮、火箭发射装置等作业设备实行年检制度。
年检由省气象主管机构统一组织，设区的市气象主管机构负责具体实施。年检不合格的，应当立即进行检修；经检修仍达不到规定的技术标准和要求的，应当予以报废。
第三十一条 县级以上气象主管机构应当建立健全人工影响天气档案管理制度。
人工影响天气档案包括作业指挥、天气状况、作业设备、效果评估等内容。
第三十二条 县级以上气象主管机构应当加强对人工影响天气工作的监督检查，对检查中发现的问题责令限期整改。
第三十三条 违反本办法规定，其他法律法规已有处罚规定的，从其规定。
第三十四条 违反本办法规定，组织实施人工影响天气作业，造成特大、重大安全事故，以及对事故隐瞒不报、谎报、拖延不报或者不及时处置的，对有关主管机构的负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》和《陕西省人民政府关于重大安全事故行政责任追究的规定》进行处理。
第三十五条 本办法自2009年11月1日起施行。