建设银行


中国建设银行国际业务请示报告制度
建设银行


(1998年11月1日起施行的《中国建设银行国际结算远期信用证业务管理规定》将本文中有关远期信用证业务的规定废止)

第一章 总 则
第一条 为适应我行开展国际业务的需要，加强内部管理，根据国家外汇管理的有关规定并结合我行的实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于建设银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行和经总行考核批准的视同一级分行管理的二级分行（以下简称分行）。
第三条 本着既强化管理，又促进业务发展的原则，总行可根据某一分行的资金实力和经营管理情况，调整本制度适用于该行的有关规定。

第二章 外汇担保
第四条 本制度所称外汇担保，系指以我行名义向债权人（包括境内外机构）承诺，当债务人未按合同规定偿付债务时，由我行履行偿付义务的保证。包括我行外汇担保业务内部管理规程所列十六种外汇担保和保函加保、备用信用证等一切构成我行或有外汇负债的担保。
第五条 经批准开办外汇担保业务的分行，出具外汇担保的总额不得超过自有外汇营运资本金的10倍。如情况特殊，需超过10倍限额的，应事先书面报总行批准。
第六条 经外汇管理部门批准可经营外汇担保业务的分行，开出投标保函、履约保函、预付款保函和留置金保函，其单项外汇担保（包括担保的展期、修改，下同）金额与收存保证金的差额超过200万美元（包括200万美元，或其他等值外币。下同）的，应向总行书面请示报告，
并附与担保有关的文件；其他种类的保函，不论金额大小，均需逐笔报总行审批。
分行对同一外汇担保申请人提供的有效外汇担保累计金额与收存保证金累计金额的差额超过200万美元时，必须逐笔报总行审批。
分行在出具外汇担保时，不得将同一标的担保分段开立或采取其他化整为零的做法开立。
第七条 总行国际业务部审查分行正式行文上报的外汇担保，应在文到之日起十个工作日内提出处理意见。超过规定期限的，视同总行同意。在此之前，分行不得出具任何形式的意向担保、意向承诺等文件。

第三章 外汇贷款
第八条 本制度所称外汇贷款，系指利用我行吸收的外汇存款和外汇营运资本金向境内外机构发放的外汇固定资产贷款（即外汇会计制度上所称中长期外汇贷款，下同）和外汇流动资金贷款（即外汇会计制度上所称短期外汇贷款，下同）。
第九条 凡单项外汇固定资产贷款（包括贷款合同的展期、合同主要条款的变更）金额超过200万美元（包括200万美元）和单项外汇流动资金贷款金额超过500万美元（包括500万美元）的，应书面报告总行批准。
分行向同一借款人发放外汇固定资金贷款时，如该借款人原有外汇固定资产贷款尚未还清且新申请的外汇固定资产贷款金额与原贷款余额、尚未提款金额三者之和超过200万美元的，必须逐笔报告总行批准。
分行向同一借款人发放外汇流动资金贷款时，如该借款人原有外汇流动资金贷款尚未还清且新申请的外汇流动资金贷款金额与原贷款余额、尚未提款金额三者之和超过500万美元的，必须逐笔报告总行批准。
第十条 总行国际业务部审查各分行上报的外汇贷款申请，应在文到之日起十个工作日内提出处理意见。如超过规定期限，视同总行同意。在此之前，分行不得出具任何形式的意向书、承诺书等文件。

第四章 国际结算
第十一条 分行凡开具少收保证金金额在200万美元（包括200万美元）以上的信用证时，应事先报总行审批。
分行为同一客户开出信用证的累计金额与收存保证金累计金额的差额超过200万美元时，应事先报总行审批。
第十二条 分行凡开出远期信用证（指所有不同期限的非即期信用证，不论期限长短，均视同远期信用证），金额超过100万美元（包括100万美元）时，不论保证金是否收足，必须事先报总行审批。分行不得开立一年期以上的远期信用证。
第十三条 分行开立红条款信用证，不论金额大小，均应收足预支部分保证金，并应事先报总行审批。
第十四条 国外银行开来信用证要求我行加保兑时，分行均应事先报总行审批。
第十五条 总行国际业务部审查分行上报的开证申请材料，应在文到之日起三个工作日内提出处理意见。如超过规定期限，视同总行同意。

第五章 信贷限额
第十六条 本制度所称信贷限额，系指我行根据客户的资产负债情况、财务情况、信誉综合情况等而给予客户的在一定期限内有权使用一定资金或信用保证的综合限额。
信贷限额包括外汇担保、外汇固定资产贷款、外汇流动资金贷款和开立信用证（含担保提货），以及进出口贸易项下融资和其他利用我行资金或信用的业务方式。各类信贷限额之间不得互相串用。
第十七条 分行对某一客户提供外汇担保、外汇固定资产贷款、外汇流动资金贷款和开立信用证等业务的信贷限额总和不得超过600万美元。凡对某一客户的单项业务符合本制度第二、三、四章的有关规定，但各项业务的总和超过600万美元的，分行应事先书面报总行批准。
总行可根据分行的资金实力和管理情况核增或核减分行的信贷限额。

第六章 合资企业
第十八条 本制度所称合资企业，系指在法律规定范围内以我行自有外汇资金入股与国内外金融机构在境内合资创办的合资、合营金融企业。
第十九条 分行原则上不得与国内外机构兴办合资企业。如确因工作和业务需要而兴办合资企业时，应书面向总行请示，经总行批复同意后，才能履行其他报批手续，并正式对外谈判、签署意向书。在正式签署合资企业的章程、合同前，应报总行核批。

第七章 境外投资和境外公司
第二十条 本制度所称境外投资，系指在境外（含港澳地区，下同）设立各类公司或者购股、参股当地的各类公司，从事经营性活动的行为。
本制度所称境外公司，系指在境外采取独资、合资、挂靠其他单位等方式设立的各类公司。
第二十一条 分行及所属机构不得以任何方式进行境外投资或设立境外公司。如确有需要，应事先书面报经总行批准；未经总行书面批准同意，不得进行对外谈判或与外方签订任何形式的意向性协议。

第八章 境外借款
第二十二条 本制度所称境外借款，系指向外国政府、国际金融组织、境外金融机构或企业借入的外汇借款，包括政府软贷、出口信贷、国际金融组织贷款、商业贷款、境外发行有价证券以及利用短期外债指标进行的同业拆借等各种构成我行对外负债的外汇借款。
第二十三条 我行系统的境外借款业务，原则上由总行统一办理。
经外汇管理部门批准可经营境外借款业务的分行，凡已由当地政府同意核定境外借款指标的，应向总行提出报告，经总行批准后方可办理境外借款业务。
第二十四条 所有境外借款，应由分行报经总行批准后对外谈判和签约。分行不得擅自对外谈判、签约或出具任何意向性文件。
第二十五条 分行在争取地方政府或项目单位的委托办理境外借款时，应事先报总行批准。

第九章 代理行往来
第二十六条 与境外银行建立代理行关系由总行统一办理。分行一律不得自行与境外银行直接建立代理行关系。
分行因业务发展，需要增加境外代理行时，应向总行报告，由总行统一安排建立。分行凡遇有境外银行前来洽谈建立代理行关系时，应报告总行或请对方迳与总行联系。
第二十七条 我行向境外代理行提供的控制文件（包括签字样本、密押、费率表），由总行统一制定和发送。分行不得制定控制文件向境外银行提供。
分行收到境外代理行寄来的密押，应由专人负责保管和使用，如发现有泄密迹象，应立即报告总行。
第二十八条 二级分行不得拥有境外代理行的密押。如有特殊情况，应报总行批准，并由总行核发。
第二十九条 我行在境外代理行（包括国内外资银行）的帐户，由总行统一开立、管理，供各分行使用。未经总行批准，分行不得独立在境外开立帐户。

第十章 资金管理
第三十条 分行进行代客外汇买卖，应通过总行办理。分行如需自行办理，应事先报经总行批准。分行进行代客外汇买卖不得持有10万美元（或其他等值外币）以上的隔夜外汇敞口头寸。
分行不得进行以投机盈利为目的的自营外汇买卖业务。
第三十一条 分行不得直接与境内外金融机构进行外汇资金拆借业务。分行之间不得直接进行系统内外汇资金拆借业务。
第三十二条 未经总行授权，分行不得参加当地外汇交易分中心的交易。因业务需要而要求加入当地分中心的分行，应事先提出书面申请，经总行批准后方可进场交易。
第三十三条 分行未经总行授权或批准，不得使用衍生金融工具和参加国际金融信息系统协议，有关业务应在报经总行批准后方可办理。

第十一章 外汇清算
第三十四条 我行外汇资金清算实行总行集中清算制。分行在行使二级清算职能时应制定清算帐户管理办法并报告总行。
第三十五条 分行应于每月10日前将上月未达帐清单报告总行。
第三十六条 分行收到误投或无头报单，应在两个工作日内报告并退回总行。严禁占压误汇入本行的资金。

第十二章 外事管理
第三十七条 分行行长级干部（指副厅级以上干部）和分行6人以上（含6人）组团出国访问、考察、培训等，均应事先报总行审批。
分行及所属机构的人员不得参加当地政府赴海外的招商团出国招商或参加与外汇贷款有关的出国考察。如有特殊情况必须参加的，应事先报总行批准。
第三十八条 分行及所属机构副厅级以下干部和6人以下组团出国访问、考察、培训等，应由分行负责审批。分行不得将外事审批权限下放给所属机构。
第三十九条 因工作需要需办理赴港澳多次往返护照、签证的，应按本章第三十七条、第三十八条规定的审批权限分别情况报总行或分行审批。

第十三章 综合管理
第四十条 分行国际业务的分流或国际业务管理体制的变更必须事先报经总行批准。
第四十一条 分行所属机构如需开办外汇业务（包括自营和代办）或扩大外汇业务范围，均应事先向总行申请，在获得批准后方可向外汇管理部门报批；经批准开办自营外汇业务的机构在正式对外营业前必须经总行（或授权分行）验收合格。
第四十二条 分行外汇业务范围发生变更，以及分行国际业务部的办公地址、电话、电传号等发生变化，均应及时报告总行国际业务部，并应抄送全行其他分行。
第四十三条 分行国际业务部的总经理、副总经理不得在其他部门兼职。分行对国际业务部总经理、副总经理的任免，必须事先征得总行同意。
第四十四条 分行发生的业务事故和案件，必须在发现后立即电话或传真报告总行并在三个工作日内书面报告总行。
第四十五条 分行应按总行有关规定，按期报送国际业务财务会计报表、结售汇有关报表和统计报表。总行将定期考核分行的报表质量。
第四十六条 分行根据业务需要制定的有关国际业务的规章制度，以及依据总行有关文件制定的实施细则，应报送总行国际业务部核备。
第四十七条 分行应在每年1月20日前向总行书面报告上年度国际业务工作总结和本年度工作计划。
第四十八条 分行应在每年年初按规定及时向总行上报本年度的外汇财务计划和外汇信贷计划及资产负债比例管理方案。

第十四章 附 则
第四十九条 凡违反本制度有关规定的分行，总行可视情节轻重对该行给予通报批评、调整业务授权和存贷比、追究分行国际业务主管行长和国际业务部总经理领导责任等处理措施。
第五十条 本制度由总行国际业务部负责解释。
第五十一条 本制度自1996年5月1日起施行。总行建总函字（90）第394号文印发的《中国人民建设银行国际业务请示报告制度》同时废止。总行其他制度、规定凡与本制度规定有抵触的，均以本制度为准。



1996年4月15日
卫生部


关于印发卫生档案管理暂行规定的通知

卫办发〔２００８〕２４号


各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团卫生厅（局）、档案局，部直属各单位，部机关各司局：
为加强卫生档案工作，更好地为卫生事业服务，依据《中华人民共和国档案法》，卫生部和国家档案局制定了《卫生档案管理暂行规定》，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○八年四月八日
卫生档案管理暂行规定
第一章　总　　则
第一条　为加强卫生档案管理工作，更好地为卫生事业服务，依据《中华人民共和国档案法》及其实施办法，结合卫生档案工作实际，制定本规定。
第二条　本规定所称的卫生档案，是指各级卫生行政管理部门和各医疗、疾病预防控制、卫生监督、科研、血站、妇幼保健和社区卫生服务等机构（以下简称各卫生机构），在工作中形成的，具有保存价值的各种形式和载体的文件材料。
第三条　卫生档案管理工作遵循统一领导，分级管理的原则。各卫生机构要加强对卫生档案管理工作的领导和监督、指导，建立健全档案管理制度，将文件材料归档工作纳入有关人员的职责考核范围，确保卫生档案完整、准确、安全，便于利用。
第四条　卫生档案管理工作是国家卫生工作的重要组成部分，是提高管理水平与服务质量，维护公民和卫生机构合法权益的基础性工作。各卫生机构要把档案工作纳入本单位发展规划和工作计划，保证机构、人员、经费和设施等档案工作的必备条件，保持档案工作人员的相对稳定。档案的信息化建设要与本单位的信息化建设同步发展，逐步实现档案管理信息化、服务网络化，不断提高档案的现代化管理水平。
第二章　档案工作体制和职责
第五条　卫生档案管理工作由上级卫生行政管理部门和同级档案行政管理部门监督、指导。各卫生机构档案部门或档案工作人员负责本单位档案管理工作，并对直属单位档案工作进行监督和指导。
第六条　卫生部负责制定卫生档案发展规划、管理制度、业务规范和技术标准。省级卫生行政管理部门制定辖区内卫生档案管理实施细则，并报卫生部备案。
第七条　各卫生机构档案管理部门或档案工作人员履行下列基本职责：
（一）贯彻执行国家档案管理的法律、法规和卫生档案管理制度、业务规范和技术标准；
（二）制订本单位各项档案管理制度，统一管理本单位各种门类和载体的档案；
（三）指导本单位各职能业务部门文件材料的收集、整理和归档工作，负责下属单位档案工作的业务指导和监督；
（四）负责本单位档案的提供利用、信息开发和网络化服务，开展档案宣传工作。
第八条　卫生档案工作人员应当爱岗敬业，忠于职守，具备档案业务专业知识，掌握现代化档案管理设备操作技能，定期参加档案业务、技术培训。
第九条　卫生档案工作人员专业技术职务任职资格评审、岗位聘任等按照现行专业技术职务评聘的有关规定执行，并与本单位同等职级的其他专业技术人员享受同等待遇。
第十条　对接触有毒有害物质的卫生档案工作人员，各单位应配备相应的防护用品，并定期进行体检。
第三章　档案的收集与管理
第十一条　各卫生机构应当根据本单位全部档案的形成情况及其规律和特点，编制科学的档案分类方案。对在工作活动中形成的具有保存价值的各种形式和载体的文件材料，制定归档范围和档案保管期限表。
第十二条　各卫生机构应当建立健全归档工作体系，实行文件处理部门立卷制度。办理完毕应当归档的各种形式和载体的文件材料，由文件材料承办部门负责收集和整理后，送交本单位档案管理部门或档案工作人员进行归档保存。档案管理部门或档案工作人员负责档案质量检查和验收。
第十三条　各卫生机构要依据卫生档案管理制度、业务规范和技术标准，加强对医疗、疾病预防控制、卫生监督、科研、血站、妇幼保健和社区卫生服务等卫生专业档案的管理。加强知识产权档案的管理。
第十四条　各卫生机构在重大医学科学研究、重点工程项目建设、大型仪器设备管理等工作中，要同步进行文件材料归档工作。在以上工作鉴定验收时，应当由档案管理部门或档案工作人员对应归档的文件材料进行检查验收。凡文件材料未归档或文件材料归档不齐全，归档质量不符合标准要求的，不得进行鉴定或验收。
第十五条　各卫生机构形成的各种门类和载体的档案应集中保管，任何部门和个人不得拒绝归档和移交。
第十六条　各卫生机构应当对本单位保管的档案进行编目，编制多种形式的检索工具，建立档案信息检索与管理系统。做好档案统计工作。
第十七条　各卫生机构应当加强电子文件的收集、管理和纸质档案的数字化工作，加强档案信息化建设。
第十八条　各卫生机构应当建立健全档案安全保管制度，制订防灾应急预案。档案库房和档案装具应当符合国家有关标准和档案安全保管要求。做好档案数据库及网络的安全工作。
第十九条　各卫生机构应当定期开展档案鉴定工作。在单位统一领导下，由档案管理人员和业务部门人员共同组成鉴定组，对己到保管期限的档案进行鉴定。经鉴定确无保存价值的档案，可依照有关规定进行销毁。销毁档案的目录应永久保存。严禁擅自处理档案。
第二十条　各级卫生行政管理部门形成的档案，应当按照国家有关规定，定期向有关国家综合档案馆移交。
第四章　档案的利用与开放
第二十一条　各卫生机构应当制订档案的公开利用与保密范围，积极进行档案信息资源的开发与利用工作。档案管理部门或档案工作人员应当配合本单位做好政府信息公开工作。
第二十二条　各卫生机构应当采用现代化信息技术，提高档案开发利用及服务水平。采取档案编研等多种形式，主动开展档案的利用服务和宣传工作。
第二十三条　各卫生机构保管的与公民、法人和其他社会组织人身权益、财产权益等直接相关的档案资料，一般应允许当事人查阅利用。在查阅利用服务工作中，应当注意保护相关权利人的合法权益和个人隐私。
第二十四条　社会组织及公民查阅利用未开放的档案，应当按照《中华人民共和国档案法》及其实施办法和国家卫生行政管理部门的有关规定执行。
第二十五条　各卫生机构应当做好涉密档案的管理工作。建立健全档案的借阅利用登记制度。
第五章　附　　则
第二十六条　对在卫生档案管理工作中做出突出成绩的部门和人员，有关单位应当给予以表彰或奖励。对违反国家有关规定，造成档案损失、失泄密的，依法进行处罚。
第二十七条　由卫生行政管理部门委托或以卫生行政管理部门名义进行的卫生行政职能工作产生的档案，其所有权归委托或同级卫生行政管理部门所有，可由档案产生单位负责暂时保管。
第二十八条　各卫生机构可依据本规定，结合工作实际，制定本单位的档案管理制度。
第二十九条　本规定由卫生部负责解释。
第三十条　本规定自发布之日起施行。