公安部 中国人民银行


公安部、中国人民银行关于可疑交易线索核查工作的合作规定
（2005年3月10日发布）



第一章　总则
　　第一条　为加强公安机关和中国人民银行(以下简称双方)对可交易线索核查工作的协作与配合，严厉打击洗钱等犯罪活动，制定本规定。
　　第二条　双方本着“控制在先，打防结合，分工协作，依法办案”的原则，切实加强可疑交易线索核查工作的合作。
　　第三条　中国人民银行负责将金融机构报送的涉嫌洗钱等犯罪可疑交易线索按有关程序及时移送公安机关。协助公安机关办理洗钱等刑事案件调查中属中国人民银行职责的有关事项。
　　公安机关负责对中国人民银行移送的可疑交易线索进行核查。
　　第四条　双方对可疑交易线索核查工作的协作与配合，由公安机关经济犯罪侦查部门和中国人民银行反洗钱部门归口管理。
第二章　联络协调机制
　　第五条　公安部经济犯罪侦查局(以下简称经侦局)和中国人民银行反洗钱局(以下简称反洗钱局)建立核查工作联络协调机制，每年召两次协调会议。遇重大、紧急情况或需要联合部署专项行动，可随时开临时协调会议。
　　各省、自治区、直辖市及其所辖地级市公安机关和当地中国人民银行分支机构也应建立核查工作联络协调机制，县(市、区)级公安机关和中国人民银行分支机构可根据当地实际需要，建立相应的联络协调机制。
　　第六条　协调机制的主要职责是加强双方对可疑交易线索核查工作的协作与配合，推动反洗钱及打击其他经济犯罪工作，维护国家的金融秩序稳定。
　　第七条　协调会议由双方轮流召集，轮值方负责会议的组织和筹备。
　　协调会议的主要内容是总结核查工作情况，制定工作措施和计划，研究重大、紧急案件的办理工作，交流有关反洗钱情报、信息。
　　会议结束后应撰写会议纪要，并各自报送上级主管机关和下发执行。
第三章　可疑交易线索的移送和核查
　　第八条　双方可建立联合督办制度。经侦局、反洗钱局对跨地区和重大、复杂的可疑交易案件进行联合督办；各省、自治区、直辖市公安厅、局经济犯罪侦查部门和中国人民银行反洗钱部门对本辖区内重大、复杂的可疑交易案件进行联合督办。
　　第九条　双方建立情报会商制度。经侦局和反洗钱局每月召开一次会议，共同对可疑交易线索进行审查分析。
　　第十条　反洗钱局可将符合下列条件之一以及经过情报会商确定的可疑交易线索及时移送经侦局：
　　(一)涉及金额在4000万元人民币或500万美元以上的可疑交易线索；
　　(二)涉及境外、涉嫌恐怖融资等可疑交易线索；
　　(三)其他认为需要移送经侦局的可疑交易线索。
　　第十一条　反洗钱局向经侦局移送可疑交易线索前，应调取相关账户(如涉及到外汇交易，还应包括相应的外币账户)的交易材料，对账户及其交易的可疑点进行分析和研究，形成书面分析结论，并对账户开户人相关情况进行初步核查，掌握交易线索的背景情况。
　　反洗钱局向经侦局移送可疑交易线索时，应填写《可疑交易线索移送(反馈)表》(附件1)第一联，并附送可疑交易线索的调查报告，调查报告包括以下内容：
　　(一)可疑交易事实陈述(账户持有人的基本情况、交易款项、操作流程等)；　　(二)可疑交易分析意见；
　　(三)附件：涉嫌账户的开户资料、可疑交易明细账单、有关交易线索的贸易背景材料以及其他有关资料。
　　公安机关在对可疑交易线索进行调查过程中，如需账户交易情况等资料时，可请中国人民银行继续提供。
　　第十二条　经侦局接到反洗钱局移送的《可疑交易线索移送(反馈)表》及有关材料后，应及时部署有关公安机关经济犯罪侦查部门开展核查工作。核查工作结束后，经侦局应填写《可疑交易线索移送(反馈)表》第二联，将核查结果反馈反洗钱局。
　　第十三条　对重大案件及经侦局转发的国(境)外警方协查案件线索，反洗钱局应依法协助配合公安机关办理查询业务。因侦查工作需要，经经侦局及反洗钱局同意后，公安机关可请求金融机构对涉案账户进行实时监控。
　　第十四条　公安机关向中国人民银行提出协助调查涉嫌洗钱和恐怖融资活动线索、资金账户交易、人员身份等情况时，应填写《涉嫌洗钱等犯罪活动协助调查表》(附件2)第一联。中国人民银行在接到《涉嫌洗钱等犯罪活动协助调查表》后，应及时开展协助调查。调查工作结束后，应填写《涉嫌洗钱等犯罪活动协助调查表》第二联，及时将结果反馈给公安机关。
　　第十五条　各地公安机关经济犯罪侦查部门和中国人民银行反洗钱部门应每半年将移送和核查可疑交易线索的数量、处理结果逐级上报至经侦局和反洗钱局。案情重大的，应随时上报。经侦局和反洗钱局应对可疑交易线索核查情况进行分析和总结。
第四章　其他事项
　　第十六条　双方可研究有关信息共享的特别措施，共同研究开发可疑交易线索移送和核查系统，逐步实现可疑交易线索移送和反馈的电子化。
　　第十七条　公安机关可将案件办理中发现的反洗钱监管领域存在的问题通报中国人民银行，提出完善反洗钱监管、防范洗钱风险的建议。
　　第十八条　双方发挥各自的资源优势，共同组织培训活动。
　　第十九条　双方应加强宣传工作，利用电视、互联网、报纸等媒体，广泛宣传洗钱、非法买卖外汇、地下钱庄等违法犯罪活动的危害及社会影响较大的重大、复杂案件的办理情况。双方联合办理的案件需进行宣传报道的，应征得对方的同意。
　　第二十条　双方在国际反洗钱合作中密切配合，共同参与双边和多边国际交流活动。
第五章　附则
　　第二十一条　本规定由公安部、中国人民银行总行负责解释。
　　第二十二条　在执行本规定过程中遇到的问题，各级公安机关、中国人民银行分支机构应分别上报公安部和中国人民银行总行。
　　第二十三条　本规定自发布之日起施行。
　　附件：1．《可疑交易线索移送(反馈)表》(略)
　　　　　2．《涉嫌洗钱等犯罪活动协助调查表》(略)



上海市人大常委会


上海市人民代表大会常务委员会制定地方性法规程序的暂行规定
上海市人大常委会



（1986年8月30日上海市第八届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过 1986年9月1日公布 1986年10月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 地方性法规议案的提出
第三章 地方性法规草案的拟订
第四章 地方性法规草案的审议和通过
第五章 地方性法规的颁布
第六章 地方性法规的解释、修改和废止
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了使上海市人民代表大会常务委员会制定地方性法规的工作规范化，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》和《上海市第八届人民代表大会关于处理议案和代表意见的暂行办法》的有关规定，结合本市实际情况
，制定本规定。
第二条 上海市人民代表大会常务委员会，根据本市的具体情况和实际需要，在和宪法、法律、行政法规不相抵触的前提下，制定本市地方性法规。
第三条 上海市人民代表大会常务委员会制定的、在本行政区域内具有法律效力的下列规范性文件，均属本市地方性法规：
（一）国家法律规定由省、自治区、直辖市人民代表大会常务委员会制定的实施细则、实施办法和补充规定；
（二）为保证宪法、法律、行政法规在本市的实施，需要由市人民代表大会常务委员会制定的条例、规定；
（三）为贯彻执行全国人民代表大会及其常务委员会的决议、决定所作出的规范性决议、决定；
（四）有关本市各方面工作的重大问题以及涉及公民的基本权利、义务和切身利益需要制定的条例、规定；
（五）市人民代表大会及其常务委员会认为需要由常务委员会制定的其他地方性法规。

第二章 地方性法规议案的提出
第四条 在市人民代表大会闭会期间，市人民代表大会各专门委员会，市人民政府，市高级人民法院，市人民检察院，常务委员会组成人员五人以上，可以向常务委员会提出属于市人民代表大会及其常务委员会职权范围内的地方性法规议案。
地方性法规议案提出后，先由有关专门委员会审议、提出报告，再由常务委员会主任会议决定是否提请常务委员会会议审议。
第五条 本市各政党市级组织和市总工会、共产主义青年团市委员会、市妇女联合会等人民团体可以向市人民代表大会常务委员会提出制定有关地方性法规的建议。
市人民代表大会代表可以向市人民代表大会常务委员会提出制定地方法规的建议。

第三章 地方性法规草案的拟订
第六条 市人民代表大会常务委员会办公厅根据市人民代表大会主席团、市人民代表大会常务委员会和常务委员会主任会议提出的制定本市地方性法规的意见，在同市人民代表大会各专门委员会和市人民政府办公厅共同研究的基础上，按照实际需要和可能以及轻重缓急的原则，拟订本
市制定地方性法规的计划草案，经常务委员会主任会议审议通过后，分别交各有关部门组织实施。
第七条 本市地方性法规草案，分别由市人民代表大会常务委员会、市人民代表大会各专门委员会、市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院组织拟订，也可以由常务委员会组成人员自行拟订，或由他们委托他人拟订。
有关本市行政工作方面的地方性法规草案，由市人民政府有关部门负责拟订。
有关本市审判工作和检察工作方面的地方性法规草案，分别由市高级人民法院和市人民检察院负责拟订。
有关本市地方国家权力机关建设和常务委员会认为需要由它拟订的地方性法规草案，由市人民代表大会有关专门委员会或常务委员会有关部门负责拟订。
第八条 拟订地方性法规草案，应包括制定目的、立法依据、适用范围、基本原则、权利义务、法律责任、组织实施部门、生效时间等基本内容，并与本市其他地方性法规相衔接。
第九条 拟订地方性法规草案，应进行深入的调查研究，广泛征求各方面意见。提请审议的机关在提请常务委员会审议以前，对法规草案中的重大问题和不同意见，应负责做好协调工作。

第四章 地方性法规草案的审议和通过
第十条 地方性法规草案提请市人民代表大会常务委员会审议时，应同时提交对该法规草案的说明和有关资料。
市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院提请市人民代表大会常务委员会审议的地方性法规草案，应分别由市长、院长、检察长签署。
第十一条 市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院提请市人民代表大会常务委员会审议的地方性法规草案，先交有关专门委员会广泛征求有关方面的意见，然后召开专门委员会会议，听取提出法规草案的机关关于法规草案拟订、协调情况和有关问题的说明，按照本规定第二条、
第八条、第九条的要求，对法规草案进行初步审议，提出报告，再由常务委员会主任会议决定是否列入常务委员会会议议程。
常务委员会组成人员五人以上提请市人民代表大会常务委员会审议的地方性法规草案，按照上款规定办理。
主任会议认为提请审议的法规草案不成熟的，可以交由提出法规草案的机关继续协调、补充和修改；待条件成熟时，再提请常务委员会会议审议。
第十二条 由市人民代表大会有关专门委员会或常务委员会有关部门组织拟订的地方性法规草案，先提请常务委员会主任会议审议，由主任会议决定是否提请常务委员会会议审议。
第十三条 提请常务委员会会议审议的地方性法规草案，常务委员会办公厅一般应当在会议召开七天以前送常务委员会组成人员审阅。
第十四条 常务委员会审议地方性法规草案，一般先由提请审议的机关负责人或代表在常务委员会会议上作该法规草案的说明，经过充分讨论后，将法规草案交有关专门委员会审议修改，再提请下次或者以后的常务委员会会议审议通过；有的地方性法规草案，也可以经常务委员会一次
会议审议通过。
常务委员会会议审议通过地方性法规草案前，有关专门委员会对交付审议的法规草案，应作审议报告。
第十五条 向常务委员会提出的地方性法规议案，在交付常务委员会会议审议前，提案人要求撤回的，对该法规议案的审议即行终止。
第十六条 常务委员会审议的地方性法规议案，由常务委员会以全体组成人员的过半数举手表决通过。
第十七条 在市人民代表大会闭会期间，凡提请市人民代表大会审议的地方性法规草案，一般先由常务委员会审议。
提请常务委员会审议的地方性法规草案，常务委员会认为需要提请市人民代表大会审议的，应提请市人民代表大会审议。


第五章 地方性法规的颁布
第十八条 常务委员会通过的地方性法规，由常务委员会发布公告，通过《上海市人民代表大会常务委员会公报》和本市报纸予以发布。
第十九条 市人民代表大会常务委员会制定的地方性法规，须报全国人民代表大会常务委员会备案。

第六章 地方性法规的解释、修改和废止
第二十条 凡属于本市地方性法规条文本身需要进一步明确界限或作补充规定的，由市人民代表大会常务委员会进行解释或作出规定。
凡属于本市地方性法规如何具体应用的问题，由本市市级国家机关主管部门进行解释。
第二十一条 市人民代表大会常务委员会或者其他提出地方性法规议案的机关认为需要修改或废止的地方性法规，由常务委员会主任会议决定交由有关专门委员会或提出该法规议案的机关向常务委员会提出修改草案，参照本规定的有关程序办理。
本市地方性法规的修改或废止，由市人民代表大会或常务委员会审议决定。

第七章 附 则
第二十二条 凡市人民代表大会常务委员会认为地方性法规需要制订实施细则的，提请审议的机关一般应在法规生效之日起半年内，制订、颁布实施细则。
第二十三条 本规定经市人民代表大会常务委员会通过，自1986年10月1日起施行。



1986年9月1日